內控自評報告
內控自評報告
根據《企業(yè)內部控制基本規范》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)內部控制規范系”)，結合深圳市英唐智能控制股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)內部控制制度和評價(jià)辦法，在內部控制日常監督和專(zhuān)項監督的基礎上，我們對公司 (內部控制評價(jià)報告基準日)的內部控制有效性進(jìn)行了評價(jià)。
一、重要聲明
按照企業(yè)內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實(shí)施內部控制，評價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內部控制評價(jià)報告是公司董事會(huì )的責任。監事會(huì )對董事會(huì )建立和實(shí)施內部控制進(jìn)行監督。經(jīng)理層負責組織領(lǐng)導企業(yè)內部控制的日常運行。公司董事會(huì )、監事會(huì )及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶法律責任。公司內部控制的目標是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法規、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現發(fā)展戰略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價(jià)結果推測未來(lái)內部控制的有效性具有一定的風(fēng)險。
二、內部控制評價(jià)結論
根據公司財務(wù)報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價(jià)報告基準日，不存在財務(wù)報告內部控制重大缺陷，董事會(huì )認為，公司已按照企業(yè)內部控制規范體系和相關(guān)規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內部控制。根據公司非財務(wù)報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價(jià)報告基準日，公司未發(fā)現非財務(wù)報告內部控制重大缺陷。自?xún)炔靠刂圃u價(jià)報告基準日至內部控制評價(jià)報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價(jià)結論的因素。
三、公司內部控制的有關(guān)情況
(一)內部控制環(huán)境
公司按照風(fēng)險導向原則確定納入評價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價(jià)范圍的包括公司及下屬子公司。納入評價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：
1、治理結構
公司按照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法規的要求和《公司章程》的規定，建立了規范的公司治理結構和議事規則，明確決策、執行、監督等方面的職責權限，形成科學(xué)有效的職責分工和制衡機制。股東大會(huì )是公司的決策機構，按照《公司章程》等制度規定履行職責，享有法律法規和公司章程規定的合法權利，依法行使公司經(jīng)營(yíng)方針、投資、利潤分配等重大事項的表決權。董事會(huì )對股東大會(huì )負責，按照《公司章程》等規定在規定范圍內行使經(jīng)營(yíng)決策權，董事會(huì )由 7 名董事組成，設董事長(cháng) 1 名。董事會(huì )下設審計委員會(huì )、戰略委員會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )、提名委員會(huì )四個(gè)委員會(huì )，按照董事會(huì )各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )實(shí)施細則履行職責，為董事會(huì )科學(xué)決策提供有力支持。監事會(huì )對股東大會(huì )負責，監督公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員依法履行職責。監事會(huì )由 3 名監事組成，其中包括 1 名職工代表監事。董事會(huì )負責擬定公司中長(cháng)期發(fā)展規劃、業(yè)務(wù)架構、經(jīng)營(yíng)方針和年度經(jīng)營(yíng)計劃，解決日常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)工作中存在的問(wèn)題，對階段性工作進(jìn)行總結和部署。總經(jīng)辦主要負責討論公司經(jīng)營(yíng)、管理、發(fā)展的重大事項，組織研究和落實(shí)公司中長(cháng)期發(fā)展戰略規劃和年度經(jīng)營(yíng)計劃。同時(shí)公司各部門(mén)、各分支機構均制定了完備的工作制度，形成了一整套完整、合規、有效運行的制度體系。董事會(huì )負責內部控制的建立健全和有效實(shí)施。監事會(huì )對董事會(huì )建立與實(shí)施內部控制進(jìn)行監督。管理層負責公司內部控制的日常運行。公司在董事會(huì )下設立審計委員會(huì )。審計委員會(huì )負責審查公司內部控制，監督內部控制的有效實(shí)施和內部控制自我評價(jià)情況，協(xié)調內部審計及其他相關(guān)事宜等。公司法人治理結構健全，符合《上市公司治理準則》的要求。
2、內部審計
公司已按《創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》的要求在董事會(huì )下設立內審部，并配備了三名專(zhuān)職人員，制定了《內部審計制度》、《內部控制管理及檢查監督辦法》、《內部控制制度審計辦法》等內部審計規章制度。內審部對董事會(huì )審計委員會(huì )負責，定期檢查公司內部控制缺陷，評估其執行的效果和效率，內審部對監督檢查中發(fā)現的內部控制缺陷，按照企業(yè)內部審計工作程序編制工作底稿和審計報告，對監督檢查中發(fā)現的內部控制重大缺陷，有權直接向董事會(huì )及其審計委員會(huì )、監事會(huì )報告。目前公司內審部門(mén)在強化完善管理，內部審計工作逐步走向程序化 、正規化，同時(shí)也將隨著(zhù)公司內控制度的不斷完善而起著(zhù)更大的作用。
3、人力資源政策
公司高度重視人力資源建設，根據發(fā)展戰略，結合人力資源現狀和未來(lái)需求預測，建立和實(shí)施了招聘、培訓、休假、福利等人事管理制度，通過(guò)部門(mén)職責和崗位說(shuō)明書(shū)、任職條件和工作要求，明確界定了各部門(mén)及各崗位的目標、職責和權限。人力資源政策遵循德才兼備、以德為先和公開(kāi)、公平、公正的原則，通過(guò)公開(kāi)招聘、競爭上崗等多種方式選聘優(yōu)秀人才，重點(diǎn)關(guān)注選聘對象的價(jià)值取向和責任意識。各關(guān)鍵崗位招聘了具備相應專(zhuān)業(yè)水準的人員，做到了因事設崗、以崗定人。同時(shí)，公司切實(shí)加強了員工培訓和繼續教育，不斷提升員工素質(zhì)。建立和完善人力資源的激勵約束機制，設置科學(xué)的業(yè)績(jì)考核指標體系，對各級管理人員和全體員工進(jìn)行嚴格考核與評價(jià)，有效激勵員工工作熱情，和優(yōu)化員工隊伍。
4、企業(yè)文化
公司培育員工積極向上的價(jià)值觀(guān)和社會(huì )責任感，倡導誠實(shí)守信、愛(ài)崗敬業(yè)、開(kāi)拓創(chuàng )新和團隊協(xié)作精神，樹(shù)立現代管理理念，強化風(fēng)險意識。公司將企業(yè)價(jià)值觀(guān)、經(jīng)營(yíng)理念和企業(yè)精神納入員工行為規范管理標準，高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，公司為每一位新進(jìn)員工進(jìn)行公司目標和價(jià)值觀(guān)的宣講，公司一直秉承“尊重人、培養人、依靠人、滿(mǎn)足人”的人才理念，堅持“以人為本”的文化理念，“珍惜時(shí)間、創(chuàng )造價(jià)值”的企業(yè)精神，為各類(lèi)人才提供了廣闊的事業(yè)發(fā)展空間、優(yōu)良的成長(cháng)環(huán)境，使每一位有能力、有事業(yè)心的人都能在公司發(fā)揮自己的能力，實(shí)現自我價(jià)值。
5、資金管理
公司嚴格按照《貨幣資金管理制度》進(jìn)行管理和資金收付，做到：資金收支經(jīng)辦與記賬崗位分離;資金收支的經(jīng)辦與審核相分離;支票的保管與支取資金的財務(wù)專(zhuān)用章和負責人名章的保管分離。定期或不定期對貨幣資金進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)和銀行對賬，確保現金賬面余額與實(shí)際庫存相符。在報告期內公司沒(méi)有違反相關(guān)規定的事項發(fā)生。
6、采購和費用及付款活動(dòng)控制
公司制定了采購申請制度、付款審批制度、供應商評定制度等采購管理制度，明確了公司采購業(yè)務(wù)的流程并加強相關(guān)管控。公司制定了供應鏈管理部商務(wù)人員崗位工作職責、財務(wù)部崗位工作職責，分別管理采購業(yè)務(wù)和付款業(yè)務(wù)，并在請購與審批、詢(xún)價(jià)與確定供應商、采購合同的訂立與審核、采購、驗收與相關(guān)會(huì )計記錄、付款的申請、審批與執行等環(huán)節明確了各自的權責和相互制約的要求。
7、信息與溝通
公司在持續優(yōu)化信息管理系統的基礎上，關(guān)注基礎信息質(zhì)量，關(guān)注基礎功能使用的規范性。日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，公司通過(guò)總經(jīng)理辦公室會(huì )議、各種專(zhuān)題會(huì )議等信息溝通渠道，通過(guò)各種例會(huì )、辦公會(huì )等決策機制，不斷提高管理決策能力，使業(yè)務(wù)部門(mén)和職能部門(mén)上傳下達的報告線(xiàn)清晰有效，內部溝通較為及時(shí)、順暢。與業(yè)務(wù)往來(lái)單位、中介機構、監管部門(mén)、投資者，也建立了必要的信息溝通和反饋渠道，及時(shí)獲取外部信息。
8、募集資金使用的內部控制
公司募集資金使用的內部控制遵循規范、安全、高效、透明的原則，公司制定了《募集資金管理辦法》，對募集資金存儲、審批、使用、變更、監督、披露等內容作了明確的規定。公司對募集資金的使用能夠嚴格按照公司募集資金管理制度的規定履行審批程序和管理流程，保證募集資金按照招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)承諾或股東大會(huì )批準的用途使用，并由公司內部審計部門(mén)定期進(jìn)行專(zhuān)項審計，以保證募集資金使用的規范性。報告期內，公司未發(fā)生違反《募集資金管理辦法》的行為。
9、關(guān)聯(lián)交易
公司關(guān)聯(lián)交易的內部控制遵循誠實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開(kāi)、公允、不得損害公司和其他股東的利益的原則。公司制定了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，對公司的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等內容作了詳盡的規定。公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易嚴格遵循《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規定。報告期內，公司未發(fā)生損害公司和其他股東利益的情況。
10、擔保業(yè)務(wù)
公司對外擔保的內部控制遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔保風(fēng)險。公司已在《公司章程》中明確股東大會(huì )、董事會(huì )關(guān)于對外擔保事項的審批權限。公司制定了《對外擔保管理辦法》，其中對公司對外擔保的審核程序、對外擔保的日常管理以及持續風(fēng)險控制等做了詳細的規定，以防范潛在的風(fēng)險，避免和減少可能發(fā)生的損失。
(二)風(fēng)險評估
2015年公司著(zhù)重加強了內部控制體系的完善工作，融合公司現有內控體系與企業(yè)原有管理制度，促進(jìn)和提升企業(yè)管理。公司在內部控制的實(shí)際執行過(guò)程中要對各個(gè)環(huán)節可能出現的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、政策法規風(fēng)險和道德風(fēng)險等進(jìn)行有效地識別、計量、評估與監控。在內控體系建立健全過(guò)程中，公司堅持風(fēng)險導向原則，針對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)整改，優(yōu)化公司的內部控制，健全公司的內部控制管理。管理層認為做好內控建設工作，不是應對監管部門(mén)的檢查，而是防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、提高經(jīng)營(yíng)管理水平的內在需要，是公司完善內部控制、促進(jìn)規范的必然選擇，也契合公司的現實(shí)需求。
四、內部控制評價(jià)工作情況
(一)內部控制評價(jià)范圍
1、納入評價(jià)范圍的主要單位
公司按照風(fēng)險導向原則確定納入評價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價(jià)范圍的主要單位包括本公司及下屬四家子公司，共五家。下屬四家子公司包括：深圳市優(yōu)軟科技有限公司、深圳市英唐數碼電器有限公司、深圳市英唐電氣技術(shù)有限公司、豐唐物聯(lián)技術(shù)(深圳)有限公司。深圳市華商龍商務(wù)互聯(lián)科技有限公司在公司完成重大資產(chǎn)重組及發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)交易后才納入公司控制范圍。雖然公司自實(shí)際控制深圳華商龍后即開(kāi)展對深圳華商龍內部控制的初步評價(jià)與完善，但由于受時(shí)間限制，公司無(wú)法確保整改后的內部控制運行能夠滿(mǎn)足最短運行時(shí)間，根據中國證監會(huì )企業(yè)內部控制規范體系實(shí)施工作小組于2012年2月8日發(fā)布的《上市公司實(shí)施企業(yè)內部控制規范體系監管問(wèn)題解答》中指導精神，深圳華商龍暫未納入2015年度內部控制的評價(jià)范圍。
2、納入評價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項
結合公司現有業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項主要包括：組織架構、發(fā)展戰略、人力資源、社會(huì )責任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、投資管理、采購管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、研究與開(kāi)發(fā)、資產(chǎn)管理、在建工程項目管理、對外擔保管理、合同管理、財務(wù)報告、信息傳遞、信息系統等。納入重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：資金活動(dòng)、投資管理、采購管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、對外擔保管理、資產(chǎn)管理。上述納入評價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。
(二)內部控制評價(jià)工作依據及內部控制缺陷認定標準
公司依據企業(yè)內部控制規范體系的要求，結合公司的內部控制相關(guān)制度組織開(kāi)展內部控制評價(jià)工作。公司根據企業(yè)內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規模、行業(yè)特征、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度等因素，區分財務(wù)報告內部控制和非財務(wù)報告內部控制，研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準，具體認定標準如下：
(1)財務(wù)報告內部控制缺陷認定標準財務(wù)報告內部控制缺陷的認定標準直接取決于由于該內部控制缺陷的存在可能導致的財務(wù)報告錯報的重要程度。
1、財務(wù)報告內部控制缺陷評價(jià)的定量標準
定量標準以營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額作為衡量指標。內部控制缺陷可能導致或導致的損失與利潤報表相關(guān)的，以營(yíng)業(yè)收入指標衡量。如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務(wù)報告錯報金額小于營(yíng)業(yè)收入的 1%，則認定為一般缺陷;如果超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的 1%但小于 2%認定為重要缺陷;如果超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的2%，則認定為重大缺陷。
內部控制缺陷可能導致或導致的損失與資產(chǎn)管理相關(guān)的，以資產(chǎn)總額指標衡量。如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務(wù)報告錯報金額小于資產(chǎn)總額的 0.5%，則認定為一般缺陷;如果超過(guò)資產(chǎn)總額 0.5%但小于 1%則認定為重要缺陷;如果超過(guò)資產(chǎn)總額 1%，則認定為重大缺陷。
2、財務(wù)報告內部控制缺陷評價(jià)的定性標準
該缺陷是否具備合理可能性導致公司的內部控制不能及時(shí)防止或發(fā)現并糾正財務(wù)報告錯報;該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的潛在錯報金額的大小。一般缺陷：指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
(2)非財務(wù)報告內部控制缺陷認定標準
公司非財務(wù)報告缺陷認定主要依據缺陷涉及業(yè)務(wù)性質(zhì)的嚴重程度、直接或潛在負面影響的性質(zhì)、影響的范圍等因素來(lái)確定。
(三)內部控制缺陷認定及整改情況
1、內部控制缺陷及其認定情況
(1)財務(wù)報告內部控制缺陷認定及整改情況 根據上述財務(wù)報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內公司不存在財務(wù)報告內部控制重大缺陷、重要缺陷。
(2)非財務(wù)報告內部控制缺陷認定及整改情況根據上述非財務(wù)報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內未發(fā)現公司非財務(wù)報告內部控制重大缺陷、重要缺陷。
(3)公司正處于轉型期高速發(fā)展的階段，業(yè)務(wù)規模急速擴張會(huì )增大公司的管理難度。如果公司的人員素質(zhì)、管理方法不能適應公司的發(fā)展速度，將降低公司的運行效率，導致公司未來(lái)盈利能力達不到預期目標。但是，通過(guò)評價(jià)，公司認為，公司總部及個(gè)別子公司的內部管理工作仍有進(jìn)一步改進(jìn)和提升的空間。如公司在標準化建設、制度更新、流程優(yōu)化等方面需要加強和完善，個(gè)別子公司在加大生產(chǎn)采購風(fēng)險管控及細化全面預算等方面需要強化和改善。
(四)內部控制缺陷的整改情況
針對公司報告期內提出的一般性缺陷，公司總部積極開(kāi)展了整改落實(shí)工作，及時(shí)對評價(jià)過(guò)程中發(fā)現的制度和流程進(jìn)行了更新和優(yōu)化。有關(guān)子公司對評價(jià)過(guò)程中提出的問(wèn)題進(jìn)行了認真總結、分析，及時(shí)擬定了整改方案，并按方案采取了整改措施，完成了整改落實(shí)。整改過(guò)程中，由評價(jià)工作組定期溝通整改進(jìn)度和效果。通過(guò)缺陷整改，完善了公司內部控制管理體系，規范了公司運營(yíng)，提高了公司防范風(fēng)險的能力和水平。與此同時(shí)，公司全面啟動(dòng)和部署了企業(yè)的標準化建設，并擬以此為契機，推進(jìn)公司的技術(shù)標準化、流程標準化、管理標準化，大力提升公司的內部控制能力與企業(yè)管理水平。下一步，公司將針對這些發(fā)展瓶頸與短板的，認真加以整改，使公司的管控更加規范有序、基礎管理能力進(jìn)一步加強、管理現代化水平進(jìn)一步提升、管理創(chuàng )新機制進(jìn)一步完善、綜合績(jì)效進(jìn)一步改善。
(五)內部控制有效性的結論
報告期內，公司納入評價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。公司自?xún)炔靠刂圃u價(jià)報告基準日至內部控制評價(jià)報告發(fā)出日之間未發(fā)生對評價(jià)結論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內部控制的重大變化。目前，公司內部控制應當與公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應，并隨著(zhù)情況的變化及時(shí)加以調整。今后，公司將繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續發(fā)展。
深圳市英唐智能控制股份有限公司
董 事 會(huì )
201x年x月 x 日
[2016年內控自評報告]
內控自評報告
根據《企業(yè)內部控制基本規范》及其配套指引的規定和要求，結合本公司內部控制制度和評價(jià)辦法，公司監事會(huì )結合公司2012年度對下屬二級單位的日常監督檢查的基礎上，我們對公司內部控制的有效性進(jìn)行了自我評價(jià)。
一、內部控制評價(jià)工作的總體情況
按照集團監事會(huì )內部控制自我評價(jià)工作的要求，我司由內審部組織公司相關(guān)部門(mén)和內控聯(lián)絡(luò )員，從內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制措施、信息與溝通、檢查監督幾個(gè)方面，對公司內部控制的有效性進(jìn)行了自評。本次自評工作，嚴格執行了必要的內部控制評價(jià)程序，具體包括觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、檢查、抽查、監盤(pán)等審計程序。
按照內部控制的各項目標，遵循內部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、適應和成本效益的原則，公司在內部的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節建立了有效的內部控制，基本形成了較為健全的內部控制體系。
二、內部控制評價(jià)的主要內容
（一）組織架構
根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》以及有關(guān)的法律法規、規范性文件的要求，不斷地完善公司組織架構，公司董事會(huì )、監事會(huì )和管理層之間權責分明、各司其責、相互制衡、協(xié)調運作。公司的機構設置及職能的分工符合內部控制相關(guān)規定的要求。董
事會(huì )是公司的決策機構，負責建立和完善公司內部控制制度，以及內部控制的執行。監事會(huì )是公司的監督機構，對董事會(huì )、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為及公司日常經(jīng)營(yíng)運作、財務(wù)狀況等進(jìn)行監督和檢查，并履行報告工作。
公司建立完善了董事會(huì )、監事會(huì )及相關(guān)的規章制度和議事規則，在本年度建立健全我司內控體系的過(guò)程中，修訂了原2003年度擬定的《公司章程》，并修訂完善了公司組織架構圖。
（二）內部機構設置
公司根據自身發(fā)展需要和實(shí)際情況，公司人力部下發(fā)了《公司部門(mén)管理職能》、《子公司及分公司工作職能》明確規定了公司各機構、部門(mén)和人員的職責、權限和責任分配。
公司所屬子公司7個(gè)，機關(guān)本部設置綜合部、財務(wù)部、設備物資部、計劃部、工程部、安全部、運行部、人力部、政工部、內審部、總工辦11個(gè)部門(mén)，實(shí)現了部門(mén)對接、扁平高效的組織架構，以保證企業(yè)高效決策。
（三）內部審計
根據內部控制體系的要求，公司設立了專(zhuān)門(mén)監審部，負責獨立開(kāi)展內部審計工作，對公司及下屬二級單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、內部控制、財務(wù)收支、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和招投標活動(dòng)等進(jìn)行審計和監督，提出完善內部控制、改善內部管理的意見(jiàn)和建議，促進(jìn)和保證內部控制體系的有效運行。
（四）人力資源
公司的快速成長(cháng)離不開(kāi)優(yōu)秀人才的智慧，公司始終堅持“以人為本”的理念，注重業(yè)務(wù)發(fā)展和人才開(kāi)發(fā)，同時(shí)完善相關(guān)制度，包括：《員工手冊》、《勞動(dòng)合同管理制度》、《招聘錄用管理制度》、《薪酬考核制度》、《考勤、休假和加班管理制度》，對員工錄用、培訓、工資薪酬、績(jì)效考核、內部調動(dòng)、職務(wù)升遷、福利保障等方面進(jìn)行了相關(guān)規定，完善了人力資源各個(gè)環(huán)節，建立了較為完善的人力資源管理制度。
（五）企業(yè)文化
根據xx集團“政府放心、市民滿(mǎn)意、企業(yè)增效、員工樂(lè )業(yè)”的核心理念,崇尚“高效務(wù)實(shí)、開(kāi)拓創(chuàng )新、健康快樂(lè )”的企業(yè)精神 ,不斷豐富并形成的“行業(yè)的典范、職工的樂(lè )園”的企業(yè)愿景,大力開(kāi)展企業(yè)文化建設,通過(guò)培訓、考核等多種方式向員工傳達企業(yè)文化。企業(yè)文化的建設增強了公司的凝聚力,在認真學(xué)習和切實(shí)推行集團企業(yè)文化的基礎上,公司全體員工不斷開(kāi)拓創(chuàng )新,團結拼搏,發(fā)揚團隊精神,共同實(shí)現xx-xxx跨越式發(fā)展。
（六）、采購和費用及付款活動(dòng)控制
我司建立了采購與付款業(yè)務(wù)的崗位責任制,明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責、權限,確保辦理采購與付款業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監督。修改完善了《公司設備物資管理辦法》《公司設備物資補充管理辦法（試行）》，對采購申請、采購方式選擇、采購價(jià)格管理、驗收貨物、填寫(xiě)驗收報告或處理退貨、記錄應付賬款、核準付款、支付現款及其記錄等做了詳盡的規定，建立和完善采購與付款的會(huì )計控制程序，加強請購、審批、合同訂立、采購、驗收、付款等環(huán)節的會(huì )計控
制，堵塞采購環(huán)節的漏洞，減少采購風(fēng)險。報告期內未發(fā)現采購與付款業(yè)務(wù)有違反相關(guān)規定的情況,公司對采購與付款活動(dòng)的內部控制執行是有效的。
（七）、資產(chǎn)管理
建立了明確的資產(chǎn)管理崗位責任制,明確了相關(guān)部門(mén)和崗位的職責權限,確保辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監督。資產(chǎn)采購申請由使用部門(mén)根據預算編制,采購部門(mén)負責詢(xún)價(jià)和招標采購,使用部門(mén)和行政部門(mén)負責采購資產(chǎn)的驗收和保管,財務(wù)部門(mén)負責辦理采購款項的支付。
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