私募基金備案系統相關(guān)問(wèn)題(私募基金備案條件有什么？私募基金備案應該滿(mǎn)足哪些要求？)
私募基金備案系統相關(guān)問(wèn)題
私募基金備案系統相關(guān)問(wèn)題-基金類(lèi)型備案劃分
導語(yǔ)私募基金經(jīng)過(guò)這幾年的迅速發(fā)展，規模迅速擴張的同時(shí)，部分私募機構也存在不少合規問(wèn)題。2016年可以說(shuō)是私募行業(yè)規范的元年，監管機構頻頻發(fā)文加強私募規范，私募行業(yè)準入門(mén)檻不斷提高，專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)不斷加速。近期，不少私募基金向基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案新的管理人主體，主動(dòng)進(jìn)行業(yè)務(wù)拆分，即證券投資類(lèi)、股權/創(chuàng )業(yè)投資類(lèi)、其他投資類(lèi)型私募業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)。有一些大型私募基金已基本實(shí)現了證券、股權兩塊業(yè)務(wù)分開(kāi)，在協(xié)會(huì )登記備案有兩個(gè)主體，登記的主要業(yè)務(wù)類(lèi)別分別為證券投資基金和股權投資基金。其實(shí)私募股權、證券業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)的規定由來(lái)已久。2014年8月基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條確立了專(zhuān)業(yè)化管理原則，規定了同一私募基金管理人管理不同類(lèi)別私募基金的，應當堅持專(zhuān)業(yè)化管理原則；管理可能導致利益輸送或者利益沖突的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。2016年9月上線(xiàn)的新系統更是明確了證券類(lèi)和股權類(lèi)基金業(yè)務(wù)應開(kāi)經(jīng)營(yíng)。新舊系統的最大區別在于私募基金管理人機構類(lèi)型的選填。在新系統中，私募基金管理人在選擇機構類(lèi)型時(shí)，只能在證券投資、股權/創(chuàng )業(yè)投資和其他私募投資擇一選填；而在舊系統中則可以復選所有類(lèi)型經(jīng)營(yíng)。雖然新系統上線(xiàn)時(shí)允許舊系統并行一段時(shí)間，但不少私募在監管要求明確后，立即著(zhù)手處理業(yè)務(wù)分離。而且目前基金業(yè)協(xié)會(huì )已經(jīng)對舊系統，即私募基金登記備案系統，進(jìn)行遷移和升級，新舊系統并行運作時(shí)間即將結束。新舊系統合并后，基金業(yè)協(xié)會(huì )將對證券類(lèi)，股權（含創(chuàng )投類(lèi)）的私募管理人進(jìn)行更加嚴格的分類(lèi)監管，即原則上要求私募管理人只能在證券投資、股權投資等經(jīng)營(yíng)范圍中選擇一項經(jīng)營(yíng)，且不得在存續期內經(jīng)營(yíng)與其范圍不符的業(yè)務(wù)。而對于已經(jīng)開(kāi)展的、且不符合經(jīng)營(yíng)范圍的存量私募產(chǎn)品，私募管理人不得進(jìn)行展期、擴大規模或追加投資者人數。現在私募基金管理規模超過(guò)10萬(wàn)億，整體風(fēng)險在加大，監管難度更高，業(yè)務(wù)分離是大勢所趨。私募資管機構應該更專(zhuān)注于自己的管理能力建設，進(jìn)行有效的風(fēng)險把控。附：各機構通過(guò)“峰信使”向協(xié)會(huì )詢(xún)問(wèn)有關(guān)專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的相關(guān)問(wèn)題的答復1、目前管理人的經(jīng)營(yíng)范圍里同時(shí)有證券投資基金、股權投資基金或者創(chuàng )業(yè)投資基金的，可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)嗎？答：目前有多重經(jīng)營(yíng)范圍的`管理人，依然可以在經(jīng)營(yíng)范圍內發(fā)行產(chǎn)品。但在入會(huì )時(shí)，協(xié)會(huì )會(huì )對其經(jīng)營(yíng)范圍提出整改要求，要求只能在多種經(jīng)營(yíng)范圍里選擇一項進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。而且，目前新系統里的經(jīng)營(yíng)范圍只能選擇一種，即使管理人不進(jìn)行入會(huì )，在后續新舊系統更替時(shí)，也會(huì )在經(jīng)營(yíng)范圍上對有多種經(jīng)營(yíng)范圍的管理人進(jìn)行限制。（2016.12.16“峰信使”發(fā)布的協(xié)會(huì )答復）2、目前，基金業(yè)協(xié)會(huì )提倡專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)“證券投資基金”或“股權與創(chuàng )業(yè)投資基金”能否兼營(yíng)“其他投資基金”呢？答：不可兼營(yíng)，私募投資基金管理人應當實(shí)行專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。建議管理人將證券投資基金、股權與創(chuàng )業(yè)投資基金、其他投資基金 三類(lèi)獨立專(zhuān)項經(jīng)營(yíng)。（2017.2.10“峰信使”發(fā)布的協(xié)會(huì )答復）來(lái)源：合規部。部分內容整合自陸家嘴私募基金研究院、海峰金色大講堂的相關(guān)文章。特別聲明：本微信平臺所發(fā)布的文章，僅代表作者觀(guān)點(diǎn)，謹供讀者參考。任何引用 、轉載以及向第三方傳播的行為請預先通知海銀財富，并請在引用、轉載以及向第三方傳播中標明出處。
私募基金備案條件有什么？私募基金備案應該滿(mǎn)足哪些要求？
私募基金備案條件有什么？私募基金備案應該滿(mǎn)足哪些要求？
(一)高管資格高管必須至少有2名以上具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人必須有從業(yè)資格，總經(jīng)理、風(fēng)控負責人之一必備基金從業(yè)資格。高管必須是“從業(yè)人員管理系統”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊或個(gè)人信息登記的自然人。(二)注冊資本實(shí)繳資本能保證公司運營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間，最好超過(guò)注冊資本的'25%及100萬(wàn)。目前出現了200萬(wàn)實(shí)收資本被反饋的案例。(三)辦公條件需要有實(shí)際的辦公地址，200平以上，能滿(mǎn)足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。根據中基協(xié)最新改版通知，系統中需要上傳機構所在寫(xiě)字樓圖片及機構前臺圖片。(四)從業(yè)人員最好有10名以上的員工，組織架構有：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事行政部、財務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負責人，投資經(jīng)理最好是全職。私募基金備案條件有什么(五)根據監管要求及公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有20個(gè)左右制度性文件，協(xié)會(huì )必備制度為9-11個(gè)。如果想要注冊一家私募基金公司不如直接購買(mǎi)一家：zhiliaoke