全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問題

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問題

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問題

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問題有哪些你知道嗎?下面是小編為大家?guī)淼娜珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)問題的知識，歡迎閱讀。

一、企業(yè)如何申請到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓?

自全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項的公告》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕54 號)之日起,境內(nèi)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定的掛牌條件的各種所有制、各種行業(yè)的企業(yè)均可申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)制度。企業(yè)應(yīng)與具有推薦業(yè)務(wù)資格的券商簽訂《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》;由主辦券商對企業(yè)進行初步盡職調(diào)查,確認(rèn)企業(yè)是否符合掛牌準(zhǔn)入條件以及是否愿意推薦;接著,由主辦券商聯(lián)合律師、會計師等中介機構(gòu)協(xié)助企業(yè)完成股改(若需)、進行全面盡職調(diào)查并制作申請文件,履行各自內(nèi)核程序后申報材料。

申請時股東人數(shù)未超過200人(含200人)的股份公司,直接向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌;申請時股東人數(shù)超過200人的股份公司,取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件后,向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請辦理掛牌手續(xù)。

二、已在區(qū)域股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場掛牌的公司如何申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓?

根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》(國發(fā)〔2013〕49 號)規(guī)定,在符合《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38 號)要求的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場進行股權(quán)非公開轉(zhuǎn)讓的公司,符合掛牌條件的,可以申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股份。

對于在已通過國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議檢查驗收的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場掛牌的公司,申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前須暫停其股份轉(zhuǎn)讓(或摘牌),待取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的同意掛牌的函后,必須在辦理股份初始登記前完成在區(qū)域性股權(quán)市場的摘牌手續(xù)。

對于在國發(fā)〔2013〕49 號文發(fā)布之前,已在尚未通過國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議檢查驗收的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場掛牌的公司,須在申請掛牌前完成摘牌手續(xù),由主辦券商和律師核查其在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌期間是否符合國發(fā)〔2011〕38號的規(guī)定,并發(fā)布明確意見。

對于在國發(fā)〔2013〕49 號文發(fā)布之后,申請在尚未通過國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議檢查驗收的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場掛牌的公司,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在該區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場通過國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議檢查驗收后受理其掛牌公開轉(zhuǎn)讓的申請。

三、掛牌申請文件中申報的財務(wù)報表最近一期是否必須以季度報表、半年度報表或者年度報表為準(zhǔn)?

為更好地服務(wù)于企業(yè),提升審查服務(wù)理念,避免企業(yè)集中申報,不強制要求最近一期財務(wù)報表必須以季度、半年度或者年度報表為期,可以任意月度報表為期,但其最近一期審計截止日不得早于改制基準(zhǔn)日。財務(wù)報表有效期為最近一期審計截止日后 6 個月內(nèi),特殊情況下可申請延長至多不超過 1 個月;特殊情況主要是指企業(yè)辦理信息披露、股份登記等掛牌手續(xù)事宜。

四、國有企業(yè)或者外資企業(yè)是否可以申請掛牌?

《業(yè)務(wù)規(guī)則》第2.1條規(guī)定:“股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,不受股東所有制性質(zhì)的限制”。因此,符合條件的境內(nèi)股份公司包括民營企業(yè)、國有企業(yè)和外資企業(yè)均可申請掛牌,對國有或外資持股比例、股東背景也無特殊要求。

如申請掛牌的股份公司存在國有股東或外資股東,申請掛牌材料除常規(guī)材料以外,還需增加“國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件”。

五、申請掛牌公司做股份公司改制的會計師事務(wù)所是否必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格?

對于企業(yè)股改的會計師事務(wù)所是否具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司無強制性要求;但申請掛牌時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

六、股權(quán)激勵是否可以開展?

掛牌公司可以通過定向發(fā)行向公司員工進行股權(quán)激勵。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工可以參與認(rèn)購本公司定向發(fā)行的股票,也可以轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股票。掛牌公司向特定對象發(fā)行股票,股東人數(shù)累計可以超過200人,但每次定向發(fā)行除公司股東之外的'其他投資者合計不得超過35人。因此,掛牌公司通過定向發(fā)行進行股權(quán)激勵應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定。需要說明的是,按照規(guī)則全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)允許存在股權(quán)激勵未行權(quán)完畢的公司申請掛牌。

七、擬掛牌股份公司在掛牌前是否可以辦理股權(quán)質(zhì)押貸款,此業(yè)務(wù)會不會影響掛牌申請的提交?如果可以,辦理股權(quán)質(zhì)押貸款的股份在股份公司掛牌后如何登記?是否屬于限售股份?

掛牌前,擬掛牌公司可依法辦理股權(quán)質(zhì)押貸款,須履行必要內(nèi)部決議程序,簽署書面質(zhì)押合同,辦理工商登記手續(xù),只要不存在股權(quán)糾紛和其他爭議,原則上不會影響其掛牌。掛牌后,掛牌公司也可依法辦理股權(quán)質(zhì)押貸款,但需按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的要求,辦理股票質(zhì)押手續(xù)。

辦理股權(quán)質(zhì)押貸款的股份在股份公司掛牌后,應(yīng)當(dāng)按照中國證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理登記手續(xù),在股權(quán)出質(zhì)期間限制轉(zhuǎn)讓,待質(zhì)押權(quán)行使時,按照中國證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理流通手續(xù)。

八、擬掛牌公司或者已掛牌公司更換主辦券商的操作流程?

擬掛牌公司在申請掛牌前更換主辦券商的,與主辦券商自行商定,無須報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度,主辦券商需要在推薦公司掛牌后,對其履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司鼓勵掛牌公司與主辦券商建立長期穩(wěn)定的持續(xù)督導(dǎo)關(guān)系,除主辦券商不再從事推薦業(yè)務(wù)或者掛牌公司股票終止掛牌兩種規(guī)定情形外,雙方不得隨意解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的,雙方應(yīng)協(xié)商一致,且有其他主辦券商愿意承接督導(dǎo)工作,事前報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說明合理理由。在具體操作流程中,掛牌公司應(yīng)履行董事會和股東大會等內(nèi)部決策程序,承接督導(dǎo)事項的主辦券商應(yīng)對掛牌公司自掛牌以來的信息披露和公司治理等事項進行核查,召開內(nèi)核會議進行表決并形成內(nèi)核意見。

九、新三板掛牌公司如何進行轉(zhuǎn)板?

對掛牌公司“轉(zhuǎn)板”的需求,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將堅持開放發(fā)展的市場化理念,充分尊重企業(yè)的自主選擇權(quán),企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展的需要,可以自主選擇進入不同層次的資本市場。

關(guān)于“轉(zhuǎn)板”的條件,掛牌公司成功“轉(zhuǎn)板”的關(guān)鍵是能夠滿足交易所市場的準(zhǔn)入條件,而交易所市場的準(zhǔn)入條件將在很大程度上與首次公開發(fā)行核準(zhǔn)條件相銜接。因此,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將逐步完善市場功能體系,滿足掛牌公司發(fā)展的需求,同時將與有關(guān)方面溝通協(xié)調(diào),進一步促進與其它市場的有機銜接。

關(guān)于“轉(zhuǎn)板”的操作,掛牌公司向中國證監(jiān)會申請首次公開發(fā)行股票并上市,或向證券交易所申請股票上市之前,應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請暫停股份轉(zhuǎn)讓。如中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司首次公開發(fā)行股票申請,或證券交易所同意掛牌公司股票上市,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將終止其股票掛牌。