學校自查整改報告(證券反洗錢整改報告)
學校自查整改報告
善溪學校思想作風整頓自查自糾報告
為了貫徹落實溆浦縣教育局《關于開展全縣教育系統(tǒng)思想作風建設活動的精神》，針對我校的實際情況，制訂可靠的措施，開展了一系列的有教育意義的活動，創(chuàng)建了“文明、守紀、廉潔、上進”的集體。現(xiàn)將我校思想作風建設工作匯報如下：
一、深入學習，提高教師的政治素質。
政治學習是加強思想作風建設，提高教師隊伍整體素質的重要途徑。我們按照開學初的安排，全體教師集中學習培訓四次，學習了《教師法》、《教師職業(yè)道德規(guī)范》、環(huán)保知識，我們身邊的好黨員張建軍、黃喜的先進事跡，學習了張麗莉老師舍己救人的先進事跡。通過學習，大家真正體會到學高為師、德高為范的實質內涵，教師以“傳道、授業(yè)、奉獻”為己任，視“正己、愛生、敬業(yè)”為天職。在學生面前樹立了“嚴師慈母”的形象；在家長面前樹立了“最可信賴的人”的形象；在社會上樹立最文明的群體形象，展示出坦誠向上，整潔的精神風貌。
二、抓整改，求實效，兌現(xiàn)承諾
在這次思想作風建設活動中，我們不走過場，不搞形式，使活動落到實處。整改教師工作上“假、浮、懶、散”的作風和無所謂的思想，達到嚴于律己，開拓創(chuàng)新。著力解決了部分老師工作熱情不高，落實不力，推而不動，有令不行，有禁不止等問題；著力解決了個別教師學習動力不足，創(chuàng)新意識缺乏等問題；引導老師進一步解決思想，更新觀念，著力解決了個別老師紀律松懈，工作責任心不強，上班遲到、早退、串崗溜號、上網(wǎng)打游戲等問題；引導全體教師嚴格遵守政治紀律，工作紀律，認真履行工作職責。杜絕了亂收費現(xiàn)象，清退了學生營養(yǎng)餐費，樹立了良好的教師形象。
三、以黨團員表率作用為著力點，發(fā)揮榜樣作用
加強領導班子隊伍建設，在工作中領導班子首先起到模范帶頭作用。工作能任勞任怨，廉潔奉公，無私奉獻，全心全意為教師和學生服務，從不xx，以良好的作風帶動廣大教師。黨團員能發(fā)揮先鋒模范作用，能以身作則，按照上級要求做，做到忠于職守，嚴于律己，情操高尚，愛崗敬業(yè)，充分發(fā)揮了表率作用。在這次活動中涌現(xiàn)出敢于挑重擔的周余清校長，與病魔作斗爭堅守崗位的羅守仁老師，師德高尚的周元進老師，評選出田蜜、諶潔、陸禮民等先進教育工作者。
四、存在的問題和不足
1、不思進取，安于現(xiàn)狀。少數(shù)教師，特別是45歲以上的教師，知識老化，教學方法老化而業(yè)務學習不夠，缺乏上進心。
2、奉獻精神有待加強。一是個別教師接受任務時首先考慮的是報酬；二是個別教師不愿到邊遠的村小工作，不安作風整頓自查自糾心。
3、敬業(yè)精神有待加強。個別老師學生違反紀律視而不見，學生不交作業(yè)，成績差任之聽之，缺乏耐心的教育和輔導。
4、體罰學生的現(xiàn)象仍有發(fā)生。少數(shù)教師的脾氣暴躁，教育方法簡單，缺乏“慈母”般的愛，對學生不是訓斥就是罰站，或者趕出教室。
五、整改措施
1、加強學習。一是要繼續(xù)不斷地學習《教師職業(yè)道德規(guī)范》、《教師法》等有關法律法規(guī)，忠于人民的教育事業(yè)，不計名利，積極進步，不斷創(chuàng)新。二是加強業(yè)務知識學習，老中青互相學習，取長補短，更新知識，與時俱進。
2、不斷健全學校各種管理制度和措施，以制度為準繩，對教師高要求，嚴管理。
3、不斷完善獎勵機制。發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀的人和事，及時表彰。樹立典型，鼓勵先進，鞭策落后者。
證券反洗錢整改報告
證券反洗錢整改報告
分公司：
我司為堅決貫徹落實集團公司關于反洗錢工作的要求，在反洗錢工作堅持以風險為本的原則，以反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度為依據(jù)，加強組織領導，強化制度執(zhí)行，加大反洗錢工作自查自糾的力度，加強了對發(fā)洗錢薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和缺陷整改。根據(jù)分公司在全轄開展了反洗錢工作監(jiān)督檢查情況及《關于貫徹落實﹤保險業(yè)反洗錢工作管理辦法〉的指導意見》的通知，結合我司實際，上報自查自糾及整改落實情況如下：
一、 自查自糾基本情況及自查內容
（1） 自查自糾工作開展基本情況
此次自查自糾，我公司經理擔任組長，通過對文件的學習，使公司員工認識到為什么要開展反洗錢工作，以及它的重要性和意義。利用各種培訓、工作會議等機會、采取各種形式深入開展反洗錢知識、反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳，認真組織開展反洗錢宣傳活動，普及反洗錢知識，提升公司廣大員工、保險代理人和社會公眾的反洗錢意識。
（2） 自查內容自查情況
1、 客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。嚴格按照客戶身份識別制度識別客戶身份，了解被保險人和交易的'實際受益人，核對客戶的有效身份證件或其
他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
2、 客戶洗錢風險等級劃分。了解客戶身份、業(yè)務和交易信息，結合客戶洗錢風險分類，客觀、審慎評定洗錢風險等級，持續(xù)進行客戶風險
等級跟蹤評價。除此之外，提高客戶交易的檢查頻率，根據(jù)不同客戶分類級別采取措施對客戶進行識別，并就此對客戶風險等級劃分進行管理。
3、 大額交易和可疑交易識別報告工作開展情況。嚴格執(zhí)行大額和可疑報告制度并根據(jù)實際制定了大額交易和可疑交易報告內部管理制度和操作規(guī)程。
4、 反洗錢內控制度執(zhí)行情況和其他基礎工作情況。我司按照上級要求成立了以縣支公司經理為組長，小組成員（**、**、**），反洗錢聯(lián)絡員由張逢同志負責，將反洗錢工作職責落實到崗、落實到人；并結合公司實際制定了反洗錢內控制度，在工作會議上向工作公司員工及營銷伙伴進行宣導，保證了制度的執(zhí)行效果。
5、 按照上級公司的要求定期登陸公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)，對總公司提取的可疑交易待確認數(shù)據(jù)及時進行分析確認，確保數(shù)據(jù)質量。
（3） 反洗錢培訓和宣傳工作
按照分公司在全轄開展“反洗錢宣傳月活動”的相關要求，
我司工作人員對前來投保的客戶發(fā)反洗錢宣傳資料。
反洗錢自報及整改報告2017-01-18 22:42 | #2樓
根據(jù)聯(lián)社2011年度工作計劃的安排，以根《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，真對我社的各項內容做了認真自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、 個人銀行結算賬戶開立
1、 開立個人銀行結算賬戶，儲蓄賬戶時認真執(zhí)行個人存款實名制并進行聯(lián)網(wǎng)核查。不存在借用、冒用他人身份證件開戶。
2、 開立個人銀行結算賬戶時存在代理人代辦開戶，但不存在簽寫本人姓名現(xiàn)象。
3、 對于用“戶籍證明”開戶的，都提供了佐證資料，代理開立個人銀行結算賬戶的，都嚴格審核了代理人及被代理人的證件進行了聯(lián)網(wǎng)核查并留存電話等相關資料。
4、 我社不存在同一自然人累計開戶10次以上的。 二：單位銀行結算賬戶開立
1、 開立單位結算賬戶時，賬戶申請書各項要素填寫準確齊全，個人和單位法人、被授權人留有復印件及聯(lián)網(wǎng)核查件，同時對授權人的工作單位及工作證件進行了核實。
2、 對于單位的工商營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、組織機構代碼證、法人代表或負責人身份證及時進行更換或年檢。不存在偽造假冒證件現(xiàn)象。
三：1、人民幣現(xiàn)金支取業(yè)務
1、 辦理個人存款單筆業(yè)務5萬元以上現(xiàn)金支取業(yè)務的都留存身
份證核查件，對他人代辦的，留有存款人和代辦人的身份證核查件。
2、 對單筆或累計人民幣交易20萬以上的現(xiàn)金支取業(yè)務按時報備。
四：對公賬戶、存放款項對賬管理
1、 按要求加強了對賬工作力度，明確了責任。
2、 單位結算賬戶簽定管理協(xié)議時，信用社和開戶單位加蓋了行政公章，分社與開戶單位簽定管理協(xié)議時加蓋了網(wǎng)點業(yè)務公章。
3、 開戶單位對賬時，按要求在余額對賬單及發(fā)生額對賬單上加蓋預留印簽并由核對人簽字確認，信用社核對人員對加蓋的預留印簽進行折角驗印。
通過檢查發(fā)現(xiàn)，2011年1月10日麗梅大額存款20萬多報一次。無法整改。2011年1月5日張瑞云大額存款50萬元漏報。以補報。單位結算賬戶的開立和個人銀行結算賬戶的開立不存在違規(guī)違紀現(xiàn)象。
城關大寧分社
2011年9月4日