行政處罰案件調查報告(關(guān)于我國行政處罰案件調查報告)
行政處罰案件調查報告
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類(lèi)型，如無(wú)照經(jīng)營(yíng)、虛假廣告、商標侵權或不正當競爭。這項內容涉及辦案機構對所調查違法行為的定性和認識，以及法律適用問(wèn)題。下面是小編為大家提供的關(guān)于行政處罰案件的調查報告，內容如下：
【行政處罰案件調查報告一】
市局：
20xx年5月，我們在市場(chǎng)檢查中發(fā)現，中國人壽保險公司淮海分公司（現已更名為中國人壽保險股份有限公司淮海分公司）在推銷(xiāo)保險的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，有假借代理手續費的名義向投保單位支付財物的現象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當競爭行為。為查清事實(shí)，保護我市保險業(yè)公平競爭，制止不正當競爭行為，我中隊于20xx年5月20日呈請大隊領(lǐng)導批準正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據《中華人民共和國反不正當競爭法》第三章對不正當競爭行為監督檢查的有關(guān)規定，詢(xún)問(wèn)、調查了經(jīng)營(yíng)者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料;查詢(xún)、復制了與不正當競爭行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊、單據、文件等其他材料。至20xx年11月5日本案已全部調查終結，現將案件事實(shí)、處罰理由、法律依據和處罰意見(jiàn)等情況報如下：
一、當事人基本情況
中國人壽保險股份有限公司淮海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)淮海分公司），經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：海馬區沙魚(yú)路88號;負責人：馬大哈;經(jīng)營(yíng)范圍：人壽保險，健康保險，意外傷害保險等各類(lèi)人身保險，人身保險的再保險，各類(lèi)人身保險的咨詢(xún)、代理，國家保險監督管理部門(mén)批準的其他業(yè)務(wù)。
二、當事人的主要違法事實(shí)
經(jīng)查，20xx年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買(mǎi)保險，淮海分公司按照實(shí)收保費的8%為其支付“手續費”。20xx年7月，該公司在淮海分公司投保國壽團體人身險，保險費：410000元。淮海分公司于20xx年11月23日以轉帳形式支付給其“手續費”32800元。20xx年9月，淮海分公司與中國五建集團有限公司經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買(mǎi)保險，淮海分公司按照實(shí)收保費的5%為其支付“手續費”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團體人身險，保險費：100000元。淮海分公司于20xx年11月22日以轉帳形式支付給其“手續費”5000元。20xx年9月，淮海分公司與淮海軸承集團有限公司經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買(mǎi)保險，淮海分公司按照實(shí)收保費的5%為其支付“手續費”。20xx年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團體人身險，保險費：130000元。淮海分公司于20xx年9月21日以轉帳形式支付給其“手續費”6500元。20xx年元月，淮海分公司與中國建設銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買(mǎi)保險，淮海分公司按照實(shí)收保費的10%為其支付“手續費”。20xx年2月，該公司在淮海分公司分別投保國壽團體人身險和團體住院醫療險，共計保險費：211689元。淮海分公司于20xx年6月28日以轉帳形式支付給其“手續費”20004。61元。20xx年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險，淮海分公司按照實(shí)收保費的8%為其支付“手續費”。20xx年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險種保險費：124740元。淮海分公司于20xx年6月10日以轉帳形式支付給其“手續費”10000元。20xx年11月，淮海分公司與淮海市實(shí)驗小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險，淮海分公司按照實(shí)收保費的8%為其支付“手續費”。20xx年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險種保險費：36800元。淮海分公司于20xx年11月16日以現金形式支付給其“手續費”2944元。20xx年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮教育組經(jīng)協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險，淮海分公司按照實(shí)收保費的5%向其支付“手續費”。20xx年2月，該單位為淮海分公司代辦該險種保險費：80210元。淮海分公司于20xx年3月11日以現金形式支付給其“手續費”4010。50元。
經(jīng)調查核實(shí)，淮海大學(xué)、淮海市實(shí)驗小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮教育組等單位均無(wú)中國保險監督委員會(huì )頒發(fā)的“保險兼業(yè)代理許可證”，無(wú)合法保險兼業(yè)代理資格，不得從事保險代理業(yè)務(wù);第五建拉機股份有限公司、中國五建集團有限公司、淮海軸承集團有限公司、中國建設銀行淮海分行等單位均為自身購買(mǎi)保險，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險。淮海分公司為了更多的銷(xiāo)售保險，在明知以上7家單位沒(méi)有“保險兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購買(mǎi)保險的情況下，為規避監督檢查，在公司帳目中假借給保險代理人支付代理“手續費”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財務(wù)憑證上，將該項支出費用以“手續費”的名義下到“手續費支出”這項科目中。淮海分公司在帳目處理上假借代理手續費的名義提取所謂的“手續費”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險單位，達到違法支付財物的目的。
我們認為，淮海分公司為了銷(xiāo)售保險，假借代理手續費的名義給予無(wú)合法保險兼業(yè)代理資格和自身購買(mǎi)保險的單位以財物，增加交易機會(huì )。其行為防礙了保險公司之間的公平競爭，損害了其他保險公司的合法權益，擾亂了保險市場(chǎng)的競爭秩序，其行為已構成商業(yè)賄賂（對以上7家單位的違法行為另案處理）。
經(jīng)核實(shí)，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費1093439元。關(guān)于非法所得的計算，依據國家工商局公字[1998]第240號《關(guān)于保險公司違法經(jīng)營(yíng)保險案件非法所得計算方法問(wèn)題的請示》答復：“對行為人已交納的稅金和已上繳國庫的法律、法規規定支出的費用，可以從違法所得中扣除，對不屬于上繳國庫的費用，不應從違法所得中扣除”之規定，考慮當事人的實(shí)際情況，因保險費業(yè)務(wù)收入當中明細項目太多，故部分費用項目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數值計算（詳見(jiàn)淮海分公司提供的獲利明細表），現扣除以下3項費用：
1、交納稅金及附加：78250。49元;
2、賠款支出：600190。55元;
3、實(shí)際支付手續費：81259。11元;
合計：1+2+3=759700。15元
違法所得為：1093439—759700。15=333738。85元
三、當事人采用商業(yè)賄賂手段推銷(xiāo)保險行為的主要證據情況 中國人壽保險股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據材料為證：
1、淮海分公司情況說(shuō)明1份;
2、淮海分公司委托書(shū)1份;
3、淮海分公司被委托人詢(xún)問(wèn)筆錄1份;
4、淮海分公司營(yíng)業(yè)執照復印件2份;
5、淮海分公司獲利明細1份;
6、淮海分公司利潤報表及財政部通知9份;
7、淮海分公司財務(wù)憑證27份;
8、淮海分公司保險單7份;
9、淮海分公司賠單及調查通知書(shū)28份;
10、對方7家單位情況說(shuō)明7份;
11、對方4家單位營(yíng)業(yè)執照4份;
四、國家對保險行業(yè)手續費支出的相關(guān)政策及文件規定
中國人壽保險股份有限公司淮海分公司為推銷(xiāo)保險，支付給上述單位手續費的行為，均違反了下列有關(guān)規定：
1、財政部于一九九九年頒發(fā)的《保險公司財務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項第三目“公司直銷(xiāo)保險業(yè)務(wù)不得對外支付代理手續費或傭金。
直銷(xiāo)保險業(yè)務(wù)是指公司不通過(guò)保險代理人而直接經(jīng)營(yíng)的保險業(yè)務(wù) ”。
2、中國保監會(huì )二○○○年頒布實(shí)施的《保險公司管理規定》，第六十一條“保險公司及其職員不得向投保人、被保險人、受益人提供保險費回扣或違法、違規的其他利益;也不得超范圍、超標準向保險代理人支付傭金或手續費”。
3、中國保險監督管理委員會(huì )二OOO年頒布實(shí)施的《保險兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險兼業(yè)代理人向保險公司投保自身的財產(chǎn)保險或人身保險，視為保險公司直接承保業(yè)務(wù)，保險兼業(yè)代理人不得提取代理手續費”。
五、處罰理由、法律依據和處罰意見(jiàn)
中國人壽保險股份有限公司淮海分公司實(shí)施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險市場(chǎng)競爭秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》第八條第一款：“
經(jīng)營(yíng)者不得采用財物或者其他手段進(jìn)賄賂賂以銷(xiāo)售或者購買(mǎi)商品。在帳外暗中給予對方單位或者個(gè)人回扣的，以賄賂論處;對方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以賄賂論處”的規定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規定》第二條第二款“本規定所稱(chēng)商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或者購買(mǎi)商品而采用財物或者其他手段賄賂對方單位或者個(gè)人的行為”及第三款“前款所稱(chēng)財物，是指現金和實(shí)物，包括經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或者購買(mǎi)商品，假借促銷(xiāo)費、宣傳、贊助費、科研費、勞務(wù)費、咨詢(xún)費、傭金等名義，
或者以報銷(xiāo)各種費用等方式，給付對方單位或者個(gè)人的財物”所指商業(yè)賄賂行為。依據《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條“經(jīng)營(yíng)者采用財物或者其他手段進(jìn)賄賂賂以銷(xiāo)售或者購買(mǎi)商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任;不構成犯罪的，監督檢查部門(mén)可以根據情節處以一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，予以沒(méi)收”及《中華人民共和國行政處罰法》第二十三條：“行政機關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為”的規定。
鑒于當事人能夠在檢查中給予積極配合，有悔改意愿，我們建議對中國人壽保險股份有限公司淮海分公司給予行政處罰如下：
1、責令改正其采用商業(yè)賄賂的手段推銷(xiāo)保險的違法行為。
2、對其商業(yè)賄賂行為處以罰款20000元。
3、沒(méi)收其違法所得333738。85元。
承辦人：王 朝 馬 漢
【行政處罰案件調查報告二】
擬予行政處罰的調查終結報告由首部、正文和尾部三部分構成。其中，正文包括7個(gè)方面的內容：
1。當事人的基本情況。
當事人是自然人的，應當寫(xiě)明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的，應當寫(xiě)明名稱(chēng)、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務(wù)等情況。
2。違法事實(shí)。
違法事實(shí)包括當事人實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、手段，以及違法情節、違法所得、違法后果等一系列實(shí)際情況。記載違法事實(shí)，應客觀(guān)真實(shí)、內容全面、重點(diǎn)突出。
3。相關(guān)證據及其證明內容。
相關(guān)證據是指辦案人員在調查取證過(guò)程中收集到的，能夠證明案件事實(shí)的書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、計算機數據、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場(chǎng)筆錄。既然是相關(guān)證據，就一定與案件事實(shí)密不可分，無(wú)論其是否有利于當事人。
證明內容是辦案人員對證據與當事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據較多甚至相互矛盾的復雜案件，在調查終結報告中說(shuō)明證明內容非常必要，有利于辦案機構對證據的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進(jìn)行梳理，去偽存真，正確認定違法事實(shí);有利于核審機構進(jìn)行審查，以及最終作出行政處罰決定。
4。案件性質(zhì)。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類(lèi)型，如無(wú)照經(jīng)營(yíng)、虛假廣告、商標侵權或不正當競爭。這項內容涉及辦案機構對所調查違法行為的定性和認識，以及法律適用問(wèn)題。
5。自由裁量的理由。
說(shuō)明自由裁量的理由，即辦案機構在調查終結報告中說(shuō)明其對所列違法行為原則上如何處罰，是從輕、從重還是減輕處罰，這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中，辦案機構應該考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度及其主觀(guān)過(guò)錯情況，根據立法的目的、原則和相關(guān)規定，在職權范圍內決定是否處罰以及如何處罰。
6。處罰依據。
處罰依據即辦案機構擬具體適用的法律條文。需要注意的是，在調查終結報告中應具體寫(xiě)明所依據法律的名稱(chēng)和具體條文，不能籠統地寫(xiě)成依據某法或者依據有關(guān)規定。在調查終結報告中寫(xiě)明處罰依據，是案件法律適用正確的基礎。
7。處罰建議。
處罰建議即辦案機構最后對案件當事人提出的具體處罰意見(jiàn)，包括明確的行政處罰種類(lèi)、幅度或數額。
除制作擬予行政處罰的調查終結報告外，辦案機構還應草擬行政處罰建議書(shū)，連同案卷交核審機構核審。
關(guān)于我國行政處罰案件調查報告
關(guān)于我國行政處罰案件調查報告
行政處罰有利于維護公共利益和社會(huì )秩序,保護公民、法人或者其他組織的合法權益,是現代公民保障自己利益、維護自身合法權益的武器。通過(guò)行政處罰,讓好人得到公平、壞人得到懲罰。所以,在當今世界每個(gè)國家行政處罰都是絕對必要的。在這里小編也找了關(guān)于我國行政處罰案件的調查報告,供大家一覽。
案件調查終結報告根據內容不同可以分為五類(lèi),包括擬予行政處罰的調查終結報告、擬不予行政處罰的調查終結報告、擬予銷(xiāo)案的調查終結報告、擬送其他機關(guān)處理的調查終結報告和其他終止調查的調查終結報告。相關(guān)程序規定對不同類(lèi)型的案件調查終結報告有不同的內容要求。
辦案機構認為違法事實(shí)成立,應當給予當事人行政處罰的,應撰寫(xiě)調查終結報告。
擬予行政處罰的調查終結報告由首部、正文和尾部三部分構成。其中,正文包括7個(gè)方面的內容:
1.當事人的基本情況。
當事人是自然人的,應當寫(xiě)明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應當寫(xiě)明名稱(chēng)、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務(wù)等情況。
2.違法事實(shí)。
違法事實(shí)包括當事人實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、手段,以及違法情節、違法所得、違法后果等一系列實(shí)際情況。記載違法事實(shí),應客觀(guān)真實(shí)、內容全面、重點(diǎn)突出。
3.相關(guān)證據及其證明內容。
相關(guān)證據是指辦案人員在調查取證過(guò)程中收集到的,能夠證明案件事實(shí)的書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、計算機數據、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場(chǎng)筆錄。既然是相關(guān)證據,就一定與案件事實(shí)密不可分,無(wú)論其是否有利于當事人。
證明內容是辦案人員對證據與當事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據較多甚至相互矛盾的復雜案件,在調查終結報告中說(shuō)明證明內容非常必要,有利于辦案機構對證據的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進(jìn)行梳理,去偽存真,正確認定違法事實(shí);有利于核審機構進(jìn)行審查,以及最終作出行政處罰決定。
4.案件性質(zhì)。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類(lèi)型,如無(wú)照經(jīng)營(yíng)、虛假廣告、商標侵權或不正當競爭。這項內容涉及辦案機構對所調查違法行為的定性和認識,以及法律適用問(wèn)題。
5.自由裁量的理由。
說(shuō)明自由裁量的理由,即辦案機構在調查終結報告中說(shuō)明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構應該考慮當事人違法行為的.性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度及其主觀(guān)過(guò)錯情況,根據立法的目的、原則和相關(guān)規定,在職權范圍內決定是否處罰以及如何處罰。
6.處罰依據。
處罰依據即辦案機構擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調查終結報告中應具體寫(xiě)明所依據法律的名稱(chēng)和具體條文,不能籠統地寫(xiě)成依據某法或者依據有關(guān)規定。在調查終結報告中寫(xiě)明處罰依據,是案件法律適用正確的基礎。
7.處罰建議。
處罰建議即辦案機構最后對案件當事人提出的具體處罰意見(jiàn),包括明確的行政處罰種類(lèi)、幅度或數額。
除制作擬予行政處罰的調查終結報告外,辦案機構還應草擬行政處罰建議書(shū),連同案卷交核審機構核審。