金融市場(chǎng)數(shù)字類(lèi)整理(證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》數(shù)字考點(diǎn)考什么?)

1.證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》數(shù)字考點(diǎn)考什么?

1602年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名；1790年美國(guó)費(fèi)城證券交易所成立（第一個(gè)）。

1773年英國(guó)第一家交易所咖啡館成立（1802 年政府正式批準(zhǔn)）（最初交易政府債券-后來(lái)公司債券礦山運(yùn)河股票――鐵路股票盛行）。 1792年5月17日24名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹(shù)協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”。

1918年夏北平證券交易所成立（中國(guó)人自己創(chuàng)辦第一家），1872 年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。 1920年7月上海證券物品交易所成立（當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的），1987 年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)證券公司中）。

1992。10國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立（標(biāo)志全國(guó)性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展），1998。

04國(guó)務(wù)院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制）。 1997。

11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展），2001。12。

11中國(guó)加入WTO 外資合營(yíng)外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內(nèi)不超過(guò)49%。 2002。

11接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位，2003。 05。

27瑞士銀行成為首家獲批的QFII。 記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部份2 年內(nèi)繳足，募集方式發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不低于35%。

全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%，股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過(guò)，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過(guò)。 募集公司上市條件：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬(wàn)，公司3年無(wú)違法行為。

同時(shí)最近3年現(xiàn)金流量?jī)纛~超過(guò)5000萬(wàn)或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤(rùn)的10倍。 股權(quán)分置改革后原非流通股12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

股份超5%出售在12 個(gè)月內(nèi)不超5%，在24個(gè)月內(nèi)不超10%。 1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2 手續(xù)費(fèi)）和記賬式國(guó)債（證券帳戶(hù)發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便成本低安全），可記名可掛失。

50年代發(fā)行過(guò)兩種國(guó)債：1950 年人民勝利折實(shí)公債，1954~1958 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債（發(fā)行5 次），1981恢復(fù)發(fā)行國(guó)債2000年無(wú)記名國(guó)債退出市場(chǎng)。 1982年開(kāi)始發(fā)行金融債券，同年中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國(guó)金融債券，1993中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。

國(guó)債發(fā)行方式：1991之前行政攤派，1991開(kāi)始引入承購(gòu)包銷(xiāo)，1996年引入招標(biāo)發(fā)行方式，2001。07。

02開(kāi)始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易。 混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后 期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回。

保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付。 2007。

08證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施 《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國(guó)公司債券（1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券）發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬(wàn)。 1987。

10財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券）。 基金起源于英國(guó)18 世紀(jì)末19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的1997。

11國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。 2004。

06。01我國(guó)《基金法》實(shí)施（法律形式確認(rèn)了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用）。

封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10~15年，10%以上基金持有人有權(quán)招開(kāi)基金持有人大會(huì)。 基金公司設(shè)立：注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。

主要股東3年內(nèi)無(wú)違法記錄注冊(cè)資本不低于三億。 我國(guó)基金管理費(fèi)一般為1。

5%，貨幣基金0。 33%，債券基金不低于1%，封基托管費(fèi)按0。

25%，開(kāi)放基金低于0。25%。

封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的90%，股票基金應(yīng)有60%投資于股票，債券基金應(yīng)有80%投資于債券。 一只基金持有一家上市公司股票不得超過(guò)基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過(guò)該證券的10%。

外匯期貨1972在國(guó)際貨幣市場(chǎng)（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出 可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長(zhǎng)6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票。

首次公開(kāi)發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售，發(fā)行面值超5000萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 上海證券交易所1990。

11。26成立，1990。

12。19正式營(yíng)業(yè)，深圳證券交易所1989。

11。15籌建，1991。

04。11經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，1991。

07。03營(yíng)業(yè)。

2004。05國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)中小企業(yè)板設(shè)立。

中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù) （基期2005。 12。

30基點(diǎn)1000 點(diǎn)）。 滬深300指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300 風(fēng)格指數(shù)，中證規(guī)模指數(shù)中證200 /500 /700 /800 指數(shù)（基期2004。

12。31 基點(diǎn)1000）。

中證100（排名前100）=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300 上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990。 12。

19 基點(diǎn)100 點(diǎn)）。 公司稅后利潤(rùn)分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊(cè)資本50%時(shí)。

2.金融市場(chǎng)的基本要素有哪些?

金融市場(chǎng)的基本要素分為以下四部分：

1、金融市場(chǎng)的參加者：政府部門(mén)，通過(guò)發(fā)行債券籌集資金。工商企業(yè)，即是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。金融機(jī)構(gòu)，是金融市場(chǎng)最重要的參與者。主要有存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)、中央銀行。個(gè)人：是市場(chǎng)上的資金供應(yīng)者。

2、金融工具：是在信用活動(dòng)中產(chǎn)生，能夠證明金融交易金額、期限和價(jià)格的書(shū)面文件。

3、金融市場(chǎng)的組織形式：是指進(jìn)行金融交易所采用的方式。

4、金融市場(chǎng)的管理：是指中央銀行及有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局為維護(hù)金融市場(chǎng)的正常秩序而進(jìn)行的管理。

擴(kuò)展資料：

1、金融市場(chǎng)能夠迅速有效地引導(dǎo)資金合理流動(dòng)，提高資金配置效率。

(1)擴(kuò)大了資金供求雙方接觸的機(jī)會(huì)，便利了金融交易，降低了融資成本，提高了資金使用效益。

(2)金融市場(chǎng)為籌資人和投資人開(kāi)辟了更廣闊的融資途徑。

(3)金融市場(chǎng)為各種期限、內(nèi)容不同的金融工具互相轉(zhuǎn)換提供了必需的條件。

2.金融市場(chǎng)具有定價(jià)功能，金融市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)和變化是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的晴雨表。

(1)金融資產(chǎn)均有票面金額。

(2)只有通過(guò)金融市場(chǎng)交易中買(mǎi)賣(mài)雙方相互作用的過(guò)程才能“發(fā)現(xiàn)”。即必須以該企業(yè)有關(guān)的金融資產(chǎn)由市場(chǎng)交易所形成的價(jià)格作為依據(jù)來(lái)估價(jià)，而不是簡(jiǎn)單地以會(huì)計(jì)報(bào)表的賬面數(shù)字作為依據(jù)來(lái)計(jì)算。

(3)金融市場(chǎng)的定價(jià)功能同樣依存于市場(chǎng)的完善程度和市場(chǎng)的效率。

(4)金融市場(chǎng)的定價(jià)功能有助于市場(chǎng)資源配置功能的實(shí)現(xiàn)。

參考資料來(lái)源：百度百科-金融市場(chǎng)

3.如何學(xué)習(xí)證券承銷(xiāo)與發(fā)行這本書(shū)

證券從業(yè)資格考試各科目考試特點(diǎn)分析

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全套5門(mén)科目在每科內(nèi)容上各有側(cè)重和自己的特點(diǎn)，但也有重復(fù)的知識(shí)點(diǎn)。其中證券交易和發(fā)行與承銷(xiāo)中屬于強(qiáng)記性的知識(shí)點(diǎn)比較多；投資分析和基金在知識(shí)點(diǎn)上有一些重復(fù)。整體講，最難的是證券發(fā)行與承銷(xiāo)，其中需要記憶的數(shù)字太多，有深度的則是證券投資分析和基金的組合投資部分，會(huì)有許多計(jì)算題目。每科考試110分鐘，完成180道題目，拋開(kāi)20分的多選不談，基本每道題最多分配30-40秒時(shí)間。如果一道計(jì)算題花了兩分鐘，那么它就占用了至少3-4道題目的時(shí)間，其它題目就得加速完成。

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：這本書(shū)最薄，其中很多章節(jié)都會(huì)在另外的四本書(shū)中進(jìn)行詳細(xì)闡述，所以相對(duì)是個(gè)比較簡(jiǎn)單和總括性質(zhì)的。如果同時(shí)看其他的科目，回頭來(lái)看會(huì)感覺(jué)到比較簡(jiǎn)單。我開(kāi)始看時(shí)感覺(jué)債券和金融衍生工具這兩章比較稍復(fù)雜些，也可能是自己不熟悉的緣故。

證券交易：這科強(qiáng)記性的知識(shí)點(diǎn)，尤其是一些數(shù)需要記憶。如果有過(guò)炒股的經(jīng)驗(yàn)，在理解這本書(shū)上會(huì)有比較大的幫助，比如交易費(fèi)用啊什么的。其中的一些知識(shí)點(diǎn)和證券發(fā)行與承銷(xiāo)有重復(fù)。

證券投資分析：同樣這一科如果有炒股的經(jīng)驗(yàn)會(huì)比較有幫助，在理解一些技術(shù)指標(biāo)上會(huì)好些。如果有一些財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的知識(shí)更好，尤其是公司的財(cái)務(wù)分析中有許多的財(cái)務(wù)指標(biāo)，需要能熟練計(jì)算。其中的證券組合理論與證券投資基金科目中完全重復(fù)。

證券投資基金：本科目和投資分析有重復(fù)?；痉只鸷屯顿Y組合兩大部分。其中的債券的收益率曲線(xiàn)和凸性、久期，以及組合投資中的免疫等部分是整個(gè)5門(mén)考試中最難的知識(shí)點(diǎn)，如果沒(méi)有相關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)還可能一下子還理解不了，需下些功夫。

證券發(fā)行與承銷(xiāo)：本科目是書(shū)最厚，需要記憶數(shù)字最多，最煩瑣的一科。其中的很多數(shù)字部分需要采取一些巧妙的記憶辦法。

4.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》各章節(jié)內(nèi)容是什么

考試大證券從業(yè)資格網(wǎng)訊，2010年5月證券從業(yè)人員資格考試即將到來(lái)，考試大為了能夠助考生考個(gè)好的成績(jī)，不僅開(kāi)通了證券從業(yè)網(wǎng)校名師輔導(dǎo)，還準(zhǔn)備了一系列備考資料，考試大證券從業(yè)站最近發(fā)布了全真預(yù)測(cè)試題，以下是證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)精講，考試大預(yù)祝各位考生考試順利！證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)精講《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第一章《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第二章《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第三章《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第四章《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第五章《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第六章《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第七章《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第八章《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第九章《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精講第十章更多資料>>教程 試題。

5.投資理財(cái)哪些“數(shù)字”秘密呢

1、“7”日年化收益率：只是個(gè)估算值 “7”日年化收益率，相信大家在購(gòu)買(mǎi)貨幣基金和余額寶等寶寶類(lèi)產(chǎn)品時(shí)，這種對(duì)產(chǎn)品預(yù)期收益率的說(shuō)法見(jiàn)得比較多，是指，產(chǎn)品在最近“7”日內(nèi)的平均收益水平，進(jìn)行年化后得出的數(shù)據(jù)。

打個(gè)比方，比如某產(chǎn)品的年化收益率是6。 5%，那么日年化收益為0。

018%(6。5%/365), 7日年化收益為0。

12%(6。3720%/365*7)。

但是國(guó)內(nèi)知名財(cái)富管理機(jī)構(gòu)嘉豐瑞德的理財(cái)師表示“7”日年化收益率只是個(gè)估算值，所以投資者在配置貨幣基金產(chǎn)品時(shí)，還需要關(guān)注萬(wàn)份收益能準(zhǔn)確反映基金當(dāng)前的實(shí)際情況，且指標(biāo)越高，獲得的收益也就越高。 2、帶“6”和“8”的吉利收益：并不“吉利” 經(jīng)常會(huì)看到一些金融理財(cái)機(jī)構(gòu)，都會(huì)發(fā)售一些收益率或起購(gòu)金額有特殊意義的產(chǎn)品，比如情人節(jié)的某款產(chǎn)品收益率為5。

20%（我愛(ài)你），起投資金13。14萬(wàn)元（一生一世），吸引一些小夫妻和年輕情侶購(gòu)買(mǎi)。

另外，針對(duì)投資者對(duì)“6”和“8”吉利數(shù)字的偏愛(ài)，比如產(chǎn)品收益率為8。88%（發(fā)發(fā)發(fā)），起投資金11。

88元（要要發(fā)發(fā)），甚至產(chǎn)品名設(shè)計(jì)也易記的如年收益率10%左右的宜盛財(cái)富宜盛寶（一生財(cái)富一生寶）等等。對(duì)此，嘉豐瑞德理財(cái)師認(rèn)為投資者選購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品不能只看這些“數(shù)字”，而要從產(chǎn)品的本身出發(fā)，了解清楚產(chǎn)品的投向，收益和風(fēng)險(xiǎn)，并看清楚產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)才是最重要的。

3、投資股票不超過(guò)30只：精力分散 現(xiàn)今，央行再次降息，股市火爆，再加之如今1人能開(kāi)20個(gè)賬戶(hù)，讓不少股民開(kāi)心不已?？傉f(shuō)雞蛋不要放在一個(gè)籃子中，但是籃子要是過(guò)多也不利于積累財(cái)富。

有專(zhuān)家表示，投資股票不超過(guò)30只就行，但理財(cái)師認(rèn)為這都需要根據(jù)投資者股票投資經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等來(lái)決定。 資金量大且風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的，股票投資不超過(guò)30只為宜；資金量小且風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱的，股票投資不超過(guò)3只為宜。

至于不懂的股市投資，但也想投資股市賺高收益的，可以關(guān)注一些間接投資股市的品種，比如混合基金類(lèi)品種穩(wěn)利精選基金、定增類(lèi)品種嘉豐瑞德優(yōu)選定增基金以及掛鉤股市的結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品等，也都能獲得較高的收益。 4、“4321”家庭理財(cái)比例：忽悠人 家庭收入配置法則“4321”，即40%收入投資房產(chǎn)和其他方面，30%用于家庭生活開(kāi)支，20%用于銀行存款以備應(yīng)急之需，10%收入用于購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)。

但是這種家庭收入配置法則真的適用于每個(gè)家庭嗎？因每個(gè)家庭的實(shí)際情況而異。 嘉豐瑞德理財(cái)師認(rèn)為“4321法則”只是關(guān)于家庭收入該如何配置的參考建議，家庭應(yīng)根據(jù)各階段的財(cái)務(wù)情況，理財(cái)需求來(lái)按比例配置，不可生搬硬套。