股票考試選擇題(證券資格考試《》的單選題有哪些)

1.證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》的單選題有哪些

題目1：券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（ ）。

A：直銷方式 B：代銷方式 √ C：承銷方式 D：分銷方式 題目2：關(guān)于紅籌股描述不正確的是（ ）。 A：紅籌股不屬于外資般 B：紅籌股屬于境外上市外資股 √ C：紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票 D：紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道 題目3：關(guān)于申請(qǐng)證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A：有公司章程 B：有1000萬人民幣以上的注冊(cè)資本 √ C：具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其他條件 D：有健全的內(nèi)部管理制度 題目4：（ )是指股票未來收益的現(xiàn)值。 A：股票的賬面價(jià)值 B：股票的內(nèi)在價(jià)值 √ C：股票的清算價(jià)值 D：股票的票面價(jià)值 題目5：下面不屬于金融債券的是（ ）。

A：短期融資券 √ B：證券公司債 C：央行票據(jù) D：保險(xiǎn)公司次級(jí)債。

2.證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》第二章單項(xiàng)選擇題是什么

單項(xiàng)選擇題 1。

（ )負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。 A。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C。

證券交易所 D。中國(guó)人民銀行 2。

我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。 A。

保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 B。擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù) C。

打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害 D。提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量 3。

在信托業(yè)務(wù)中，（ ）應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為（ ）的最大利益處理信托事務(wù)。 A。

委托人受托人 B。委托人受益人 C。

受托人委托人 D。受托人受益人 4。

根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（）推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。 A。

發(fā)行公司 B。證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C。

主承銷商 D。承銷團(tuán) 5。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取（）的組織形式。

A。公司制 B。

會(huì)員制 C。社團(tuán)組織 D。

非獨(dú)立法人 6。根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，提供中期報(bào)告。

A。兩個(gè)月 B。

三個(gè)月 C。四個(gè)月 D。

五個(gè)月 7。為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

A。中國(guó)證監(jiān)會(huì) B。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) D。

國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委 8。證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了（ ）個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個(gè)證券監(jiān)管專員辦事處。

A。10,3 B。

20,30 C。9,35 D。

9,30 9。 《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實(shí)施時(shí)間為（ ）。

A。2002年6月1日 B。

2002年7月1日 C。2001年7月1日 D。

2001年6月1日 10。根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上，實(shí)收資本不少于（）美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（ ）美元。

A。2020億50億 B。

3020億100億 C。2010億100億 D。

3010億100億。

3.證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)多選題有哪些

多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0。

5分。 1。

對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)衽監(jiān)督管理的部門為（）。 1。

財(cái)政部 2。中國(guó)證監(jiān)會(huì) 3。

國(guó)有資產(chǎn)管理局 4。中國(guó)人民銀行 2。

債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。 1。

有利于小額投資者購(gòu)買 2。發(fā)行工作量大 3。

持有者分布面廣 4。印刷費(fèi)用較高 5。

適宜私募發(fā)行 3。優(yōu)先股票的特征是（）。

1。股息率固定 2。

股息分派優(yōu)先 3。 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 4。

一般無表決權(quán) 4。衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）。

1。股利收益率 2。

持有期收益率 3。到期收益率 4。

拆股后持有期收益率 5。直接收益率 5。

證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。 1。

承銷業(yè)務(wù) 2。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 3。

自營(yíng)業(yè)務(wù) 4。資產(chǎn)管理 5。

投資咨詢 6。金融商品的基本特性是（）。

1。價(jià)格的易變性 2。

多樣性 3。耐久性 4。

便利性 5。同質(zhì)性 7。

根據(jù)我國(guó)《證券法》，綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)為（）。 1。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 2。證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 3。

證券承銷業(yè)務(wù) 4。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 8。

操縱市場(chǎng)的行為方式主要有（）。 1。

虛買虛賣 2。 合謀 3。

內(nèi)幕交易 4。連續(xù)交易操縱 9。

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)是（）。 1。

商業(yè)銀行 2。保險(xiǎn)公司 3。

政策性銀行 4。財(cái)務(wù)公司 10。

我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有（）。 1。

紙面形式 2。電子符號(hào)形式 3。

記賬形式 4。國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。

4.2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題（8）內(nèi)容

一、單項(xiàng)選擇題 1。

第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（ ）起生效。 A。

2005年12月1日 B。2006年1月1日 C。

2006年6月1日 D。2007年1月1日 2。

“合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)（ ）的職責(zé)。 A。

基金監(jiān)管部 B。機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 C。

市場(chǎng)監(jiān)管部 D。證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室 3。

關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。 A。

1 B。2 C。

3 D。5 4。

新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（ ）。 A。

30% B。40% C。

50% D。70% 5。

下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘留，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（ ） A。 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B。

非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 C。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 D。

提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪。