2017證券重點(diǎn)(證券市場有哪些重點(diǎn)考點(diǎn))

1.證券市場基礎(chǔ)知識(shí)有哪些重點(diǎn)考點(diǎn)

基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類型，股票的價(jià)值與價(jià)格，然后重點(diǎn)介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實(shí)，介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。

學(xué)習(xí)要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。

掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。

掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點(diǎn)內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。

考點(diǎn)分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。

? 第二節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格 重點(diǎn)內(nèi)容：股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價(jià)格的主要因素。 考點(diǎn)分析：票面價(jià)值就是股票票面上標(biāo)明的金額，帳面價(jià)值就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，內(nèi)在價(jià)值是股票未來收益的現(xiàn)值。

公司股票的市場價(jià)格圍繞理論價(jià)格上下波動(dòng)。影響股票價(jià)格的因素有很多，經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會(huì)影響股票價(jià)格。

? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點(diǎn)內(nèi)容：普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。

考點(diǎn)分析：普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤分配順序是先彌補(bǔ)虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。

股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊(cè)資本，公司無力償債時(shí)不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。

優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點(diǎn)內(nèi)容：按股份類別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

考點(diǎn)分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。

外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。

B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。

紅籌股指中國境外注冊(cè)、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

2.證券市場基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)有哪些

證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管架構(gòu) 本章共有三節(jié)，分別是我國證券市場法規(guī)體系、證券市場監(jiān)管體系、證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容。

第一節(jié)為我國證券市場法規(guī)體系，主要內(nèi)容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構(gòu)架和體系，構(gòu)成我國證券法律制度的國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的若干法律文件的立法目的和主要內(nèi)容。 我國證券市場法規(guī)體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。

對(duì)于《刑法》，證券從業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)掌握妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對(duì)大綱所列行政法規(guī)和部門規(guī)章的立法目的和主要內(nèi)容的理解和把握是本章的一個(gè)難點(diǎn)。

第二節(jié)為證券市場監(jiān)管體系，主要內(nèi)容是證券市場監(jiān)管的意義、證券市場監(jiān)管的對(duì)象、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)與原則以及證券市場監(jiān)管的方式與手段、我國證券市場的政府監(jiān)管部門和自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。我國證券市場的政府監(jiān)管部門是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和其派出機(jī)構(gòu)─證券監(jiān)管辦公室，自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

第三節(jié)為證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容，主要內(nèi)容是證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)督、對(duì)證券交易所的監(jiān)管、對(duì)證券投資者的監(jiān)管以及對(duì)證券欺詐行為的監(jiān)管等。這里既有對(duì)一般性概念的介紹，又有對(duì)我國具體情況的說明，從業(yè)人員對(duì)兩方面均應(yīng)掌握，并應(yīng)以對(duì)我國目前監(jiān)管立法和實(shí)踐的了解作為重點(diǎn)。

對(duì)證券欺詐行為的監(jiān)管包括對(duì)操縱市場的監(jiān)管、對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管和對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管。我國對(duì)證券欺詐行為的監(jiān)管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據(jù)。

該辦法對(duì)我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進(jìn)行了明確的界定并制定了相應(yīng)的處罰措施。

3.證券考試市場基礎(chǔ)知識(shí)的重點(diǎn)與難點(diǎn)指的是什么

第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則 本章共有兩節(jié)，分別是證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則。

第一節(jié)為證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范，主要內(nèi)容包括：一般性職業(yè)道德的概念，一般性職業(yè)道德的四個(gè)特點(diǎn)（職業(yè)性、穩(wěn)定性、多樣性、實(shí)用性），社會(huì)主義職業(yè)道德的兩個(gè)基本原則（人民利益原則、社會(huì)主義功利原則），一般性職業(yè)道德基本范疇的概念，社會(huì)主義職業(yè)道德的八個(gè)主要基本范疇（職業(yè)理想、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)義務(wù)、職業(yè)技能、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽(yù)、職業(yè)操守）；證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的概念，證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的三點(diǎn)作用（規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展；提高證券業(yè)從業(yè)人員的道德素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立素質(zhì)全面的證券業(yè)從業(yè)人員隊(duì)伍；健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象），證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的四點(diǎn)內(nèi)容（正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法）。 第二節(jié)為證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，主要內(nèi)容包括：八種保證行為（熱愛本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密；努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率；遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度；積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)；文明經(jīng)營，禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開、公平、公正；服從管理、服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中的正常秩序；團(tuán)結(jié)同事、協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾；熱心公益事業(yè)，愛護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私），八種禁止行為（不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)；不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見；不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不當(dāng)利益的約定；不得勸誘客戶參與證券交易；不得接受分享利益的委托；不得向客戶保證收益；不得接受客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托；不得為達(dá)到排除競爭目的，不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用其在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)）。

4.證券考試市場基礎(chǔ)知識(shí)的重點(diǎn)與難點(diǎn)是什么

第三章 債券 本章分為四節(jié)，分別是債券概述、公債、金融債券與公司債券、國際債券。

第一節(jié)主要內(nèi)容包括債券的定義和特征、債券分類、債券的償還方式、債券與股票的比較。債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

在債券票面上，通常有四個(gè)基本要素，它們是債券的票面價(jià)值、債券的償還期限、債券的利率和債券發(fā)行者名稱。 債券的性質(zhì)可以概括為：屬于有價(jià)證券，是一種虛擬資本，是債權(quán)的表現(xiàn)。

債券的特征表現(xiàn)為償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。債券的分類可以依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

按發(fā)行主體可分為政府債券（包括政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司債券；按計(jì)息方式可分為單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券；按債券形態(tài)可分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券。 債券的償還方式有：到期償還、期中償還和展期償還，部分償還和全額償還，定時(shí)償還和隨時(shí)償還，抽簽償還和買入注銷。

債券與股票比較，有相同點(diǎn)，即債券與股票都屬于有價(jià)證券，都是籌措資金的手段，收益率互相影響；也有區(qū)別，即債券與股票權(quán)利不同、目的不同、期限不同、收益不同、風(fēng)險(xiǎn)不同。 第二節(jié)主要內(nèi)容包括公債的定義和特點(diǎn)、國家債券、地方政府債券。

公債是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。公債具有安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和免稅待遇的特點(diǎn)。

國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而籌措資金的債務(wù)憑證。 它可以按照償還期限、資金用途、流通與否、發(fā)行本位等分類。

第三節(jié)主要內(nèi)容有金融債券的定義及特征、公司債券的定義及特征、公司債券分類、我國的企業(yè)債券。金融債券是銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，它具有專用性、集中性、高利性、流動(dòng)性 的特征。

公司債券是公司依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它具有契約性、優(yōu)先性、風(fēng)險(xiǎn)性等特征。各國在實(shí)踐中曾創(chuàng)造出許多種類的公司債券，如信用公司債、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債、證券抵押信托公司債、保證公司債、設(shè)備信托公司債、參與公司債、分期公司債、收益公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、附新股認(rèn)股權(quán)公司債等。

我國發(fā)行的企業(yè)債券主要有：重點(diǎn)企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、企業(yè)短期融資債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券等。 第四節(jié)主要內(nèi)容有國際債券的定義和特點(diǎn)、國際債券的種類、我國的國際債券。

國際債券是一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。 國際債券具有資金來源的廣泛性、計(jì)價(jià)貨幣的通用性、發(fā)行規(guī)模的巨額性、匯率變化的風(fēng)險(xiǎn)性、國家主權(quán)的保障性等特點(diǎn)。

國際債券一般可以分為外國債券和歐洲債券兩種。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券；歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

我國發(fā)行國際債券始于80年代初期。

5.2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》最新模擬題（8）內(nèi)容

第 12 頁：二、多選題第 16 頁：三、判斷題 2010年證券從業(yè)資格考試最后沖刺通關(guān)必備！ 題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B、上網(wǎng)競價(jià) C、詢價(jià) √ D、協(xié)商定價(jià) 題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。 A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日 B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券 公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券 D、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 √ 題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。

A、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度 B、金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 √ C、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 D、在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 題目4：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立。 A、美國的紐約 B、德國的柏林 C、英國的倫敦 D、荷蘭的阿姆斯特丹 √ 題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（ ）。

A、股價(jià)指數(shù) B、債券 C、外匯 D、商業(yè)票據(jù) √。

6.證券市場基礎(chǔ)知識(shí)第五章有哪些知識(shí)點(diǎn)

(1) 金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)分類。

（2）現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別，金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場的概念、遠(yuǎn)期合約的類型。 （3）金融期貨、金融期貨合約的定義，金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度，金融期貨合約的主要種類，滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則，金融期貨的基本功能。

（4）金融期權(quán)的定義和特征，金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。金融期權(quán)的主要種類。

（5）權(quán)證的定義、分類、要素，可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征，可轉(zhuǎn)換債券的主要要素，附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。 （6）存托憑證的定義，資產(chǎn)證券化的含義、主要種類，資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。

7.2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測試題（2）內(nèi)容

一、單選題 1、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ） A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系 D 委托與受托的關(guān)系 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 2、我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（ ）元 A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 3、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ） A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 4、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是（ ） A 100與國庫券年收益率的差 B 100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差 C 100與國庫券年貼現(xiàn)率的差 D 100與國庫券年收益率的和 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 5、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（ ） A 15年 B 10年 C 30年 D 20年 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 6、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A 市場價(jià)格 B 買入價(jià)格 C 賣出價(jià)格 D 約定價(jià)格 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 7、看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（ ）的權(quán)利 A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 8、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（ ） A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 9、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為（ ） A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個(gè)月到1年 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 10、金融期貨的交易對(duì)象是（ ） A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： c。