2017證券重點(證券市場有哪些重點考點)
1.證券市場基礎(chǔ)知識有哪些重點考點
基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類型，股票的價值與價格，然后重點介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實，介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。
學習要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。
掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。
考點分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。
股票具有收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。根據(jù)不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。
? 第二節(jié) 股票的價值與價格 重點內(nèi)容：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價格的主要因素。 考點分析：票面價值就是股票票面上標明的金額，帳面價值就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值。
公司股票的市場價格圍繞理論價格上下波動。影響股票價格的因素有很多，經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會影響股票價格。
? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點內(nèi)容：普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點分析：普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無力償債時不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。
按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點內(nèi)容：按股份類別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會公眾股指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。
B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
2.證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點有哪些
證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管架構(gòu) 本章共有三節(jié)，分別是我國證券市場法規(guī)體系、證券市場監(jiān)管體系、證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容。
第一節(jié)為我國證券市場法規(guī)體系，主要內(nèi)容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構(gòu)架和體系，構(gòu)成我國證券法律制度的國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的若干法律文件的立法目的和主要內(nèi)容。 我國證券市場法規(guī)體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。
對于《刑法》，證券從業(yè)人員應(yīng)重點掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規(guī)和部門規(guī)章的立法目的和主要內(nèi)容的理解和把握是本章的一個難點。
第二節(jié)為證券市場監(jiān)管體系，主要內(nèi)容是證券市場監(jiān)管的意義、證券市場監(jiān)管的對象、證券市場監(jiān)管的目標與原則以及證券市場監(jiān)管的方式與手段、我國證券市場的政府監(jiān)管部門和自律性監(jiān)管機構(gòu)。我國證券市場的政府監(jiān)管部門是中國證券監(jiān)督管理委員會和其派出機構(gòu)─證券監(jiān)管辦公室，自律性監(jiān)管機構(gòu)包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會。
第三節(jié)為證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容，主要內(nèi)容是證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)督、對證券交易所的監(jiān)管、對證券投資者的監(jiān)管以及對證券欺詐行為的監(jiān)管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說明，從業(yè)人員對兩方面均應(yīng)掌握，并應(yīng)以對我國目前監(jiān)管立法和實踐的了解作為重點。
對證券欺詐行為的監(jiān)管包括對操縱市場的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管和對欺詐客戶行為的監(jiān)管。我國對證券欺詐行為的監(jiān)管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據(jù)。
該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進行了明確的界定并制定了相應(yīng)的處罰措施。
3.證券考試市場基礎(chǔ)知識的重點與難點指的是什么
第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范和行為準則 本章共有兩節(jié)，分別是證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準則。
第一節(jié)為證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范，主要內(nèi)容包括：一般性職業(yè)道德的概念，一般性職業(yè)道德的四個特點（職業(yè)性、穩(wěn)定性、多樣性、實用性），社會主義職業(yè)道德的兩個基本原則（人民利益原則、社會主義功利原則），一般性職業(yè)道德基本范疇的概念，社會主義職業(yè)道德的八個主要基本范疇（職業(yè)理想、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)義務(wù)、職業(yè)技能、職業(yè)紀律、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽、職業(yè)操守）；證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的概念，證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的三點作用（規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場的良好秩序，促進證券業(yè)的健康發(fā)展；提高證券業(yè)從業(yè)人員的道德素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立素質(zhì)全面的證券業(yè)從業(yè)人員隊伍；健全證券業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風氣和職業(yè)形象），證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的四點內(nèi)容（正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法）。 第二節(jié)為證券業(yè)從業(yè)人員的行為準則，主要內(nèi)容包括：八種保證行為（熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密；努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率；遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度；積極維護投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽；文明經(jīng)營，禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開、公平、公正；服從管理、服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護證券交易中的正常秩序；團結(jié)同事、協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾；熱心公益事業(yè)，愛護公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私），八種禁止行為（不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動；不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見；不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不當利益的約定；不得勸誘客戶參與證券交易；不得接受分享利益的委托；不得向客戶保證收益；不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托；不得為達到排除競爭目的，不正當?shù)剡\用其在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動）。
4.證券考試市場基礎(chǔ)知識的重點與難點是什么
第三章 債券 本章分為四節(jié)，分別是債券概述、公債、金融債券與公司債券、國際債券。
第一節(jié)主要內(nèi)容包括債券的定義和特征、債券分類、債券的償還方式、債券與股票的比較。債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。
在債券票面上，通常有四個基本要素，它們是債券的票面價值、債券的償還期限、債券的利率和債券發(fā)行者名稱。 債券的性質(zhì)可以概括為：屬于有價證券，是一種虛擬資本，是債權(quán)的表現(xiàn)。
債券的特征表現(xiàn)為償還性、流動性、安全性和收益性。債券的分類可以依據(jù)不同的標準進行。
按發(fā)行主體可分為政府債券（包括政府機構(gòu)債券）、金融債券和公司債券；按計息方式可分為單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券和累進利率債券；按債券形態(tài)可分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券。 債券的償還方式有：到期償還、期中償還和展期償還，部分償還和全額償還，定時償還和隨時償還，抽簽償還和買入注銷。
債券與股票比較，有相同點，即債券與股票都屬于有價證券，都是籌措資金的手段，收益率互相影響；也有區(qū)別，即債券與股票權(quán)利不同、目的不同、期限不同、收益不同、風險不同。 第二節(jié)主要內(nèi)容包括公債的定義和特點、國家債券、地方政府債券。
公債是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。公債具有安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定和免稅待遇的特點。
國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而籌措資金的債務(wù)憑證。 它可以按照償還期限、資金用途、流通與否、發(fā)行本位等分類。
第三節(jié)主要內(nèi)容有金融債券的定義及特征、公司債券的定義及特征、公司債券分類、我國的企業(yè)債券。金融債券是銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，它具有專用性、集中性、高利性、流動性 的特征。
公司債券是公司依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限還本付息的有價證券，它具有契約性、優(yōu)先性、風險性等特征。各國在實踐中曾創(chuàng)造出許多種類的公司債券，如信用公司債、不動產(chǎn)抵押公司債、證券抵押信托公司債、保證公司債、設(shè)備信托公司債、參與公司債、分期公司債、收益公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、附新股認股權(quán)公司債等。
我國發(fā)行的企業(yè)債券主要有：重點企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、企業(yè)短期融資債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券等。 第四節(jié)主要內(nèi)容有國際債券的定義和特點、國際債券的種類、我國的國際債券。
國際債券是一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。 國際債券具有資金來源的廣泛性、計價貨幣的通用性、發(fā)行規(guī)模的巨額性、匯率變化的風險性、國家主權(quán)的保障性等特點。
國際債券一般可以分為外國債券和歐洲債券兩種。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券；歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。
我國發(fā)行國際債券始于80年代初期。
5.2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》最新模擬題（8）內(nèi)容
第 12 頁：二、多選題第 16 頁：三、判斷題 2010年證券從業(yè)資格考試最后沖刺通關(guān)必備！ 題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ）方式確定股票發(fā)行價格。
A、累計投標詢價 B、上網(wǎng)競價 C、詢價 √ D、協(xié)商定價 題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（ ）。 A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日 B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券 公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券 D、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 √ 題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。
A、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度 B、金融期貨交易是非標準化交易 √ C、金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 D、在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 題目4：世界上第一個股票交易所于1602年在（ ）成立。 A、美國的紐約 B、德國的柏林 C、英國的倫敦 D、荷蘭的阿姆斯特丹 √ 題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（ ）。
A、股價指數(shù) B、債券 C、外匯 D、商業(yè)票據(jù) √。
6.證券市場基礎(chǔ)知識第五章有哪些知識點
(1) 金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險分類。
（2）現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別，金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型。 （3）金融期貨、金融期貨合約的定義，金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度，金融期貨合約的主要種類，滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則，金融期貨的基本功能。
（4）金融期權(quán)的定義和特征，金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。金融期權(quán)的主要種類。
（5）權(quán)證的定義、分類、要素，可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征，可轉(zhuǎn)換債券的主要要素，附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。 （6）存托憑證的定義，資產(chǎn)證券化的含義、主要種類，資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風險。
7.2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題（2）內(nèi)容
一、單選題 1、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ） A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系 D 委托與受托的關(guān)系 標準答案： b 2、我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（ ）元 A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億 標準答案： d 3、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ） A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所 標準答案： b 4、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是（ ） A 100與國庫券年收益率的差 B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差 C 100與國庫券年貼現(xiàn)率的差 D 100與國庫券年收益率的和 標準答案： c 5、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（ ） A 15年 B 10年 C 30年 D 20年 標準答案： a 6、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格 標準答案： d 7、看跌期權(quán)的買方對標的金融資產(chǎn)具有（ ）的權(quán)利 A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是 標準答案： b 8、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（ ） A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán) 標準答案： a 9、認股權(quán)的認購期限一般為（ ） A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年 標準答案： d 10、金融期貨的交易對象是（ ） A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán) 標準答案： c。
