證券pdf敏學(xué)(證券市場(chǎng))
1.證券市場(chǎng)基礎知識
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證券市場(chǎng)基礎知識目的與要求本分冊的主要內容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場(chǎng)的結構、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場(chǎng)法規體系和監管構架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規范等基礎知識。通過(guò)本部分的學(xué)習，要求初步掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎知識、基本理論、主要法規和職業(yè)道德規范。
本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書(shū)中帶星花（*）的內容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場(chǎng)概述第一節 證券與證券市場(chǎng)一、證 券證券是各類(lèi)財產(chǎn)所有權或債權憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據、提單、保險單、存款單等都是證券。
凡根據一國政府有關(guān)法規發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟和信用經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。
如債券就是一種信用憑證，無(wú)論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權益，并據以獲得股息的憑證。
從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過(guò)信用將分散的資金集中起來(lái)有效地使用。沒(méi)有信用的發(fā)展，就難有大規模的集資，也不會(huì )有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。
基金證券則是同時(shí)具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來(lái)創(chuàng )設一個(gè)基金，然后委托專(zhuān)門(mén)的投資機構從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權、收益分配權和剩余財產(chǎn)分配權。
這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據。
在商品經(jīng)濟和生產(chǎn)社會(huì )化發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉周期，盡量節約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內周轉流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標準，可以對證券進(jìn)行不同的分類(lèi)。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據證券、憑證證券以及有價(jià)證券。
證據證券是指只是單純地證明事實(shí)的文件，主要有借用證、證據（書(shū)面證明）等。在證據證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱(chēng)為“免責證券”，如提單等即屬此類(lèi)。
憑證證券是指認定持證人是某種私權的合法權利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據、收據及定期存款存折等就屬于這一類(lèi)。
憑證證券實(shí)際上是無(wú)價(jià)證券。其特點(diǎn)是，雖然憑證證券也是代表所有權的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權證書(shū)來(lái)行使權利。
如存款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價(jià)證券，因為它既沒(méi)有可讓渡性，也沒(méi)有完全代替存款合同的功能。當然，這也不是一成不變的。
60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉讓定期存單（即CD）來(lái)征集大量資金，這種存款憑據顯然已不同于一般的存款單，它實(shí)際上可以看作是金融債券的一種，應該歸入有價(jià)證券。有價(jià)證券主要是指對某種有價(jià)物具有一定權利的證明書(shū)或憑證。
有價(jià)證券通常被分為三類(lèi)：（1）貨幣證券，如銀行券、票據、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。
（3）有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值，因為它不是勞動(dòng)產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來(lái)一定的收益，所以它又有價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)。
1.有價(jià)證券有價(jià)證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入，并可自由轉讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權或債權證書(shū)。人們通常所說(shuō)的證券，也就是指這種有價(jià)證券。
由于有價(jià)證券不是勞動(dòng)產(chǎn)品，故其自身并沒(méi)有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來(lái)一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)和流通。影響有價(jià)證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預期利息收入和市場(chǎng)利率。
因此，有價(jià)證券價(jià)格實(shí)際上是資本化了的收入；有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價(jià)證券是商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
從資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷程來(lái)看，有價(jià)證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過(guò)有價(jià)證券，可以吸收暫時(shí)閑置的社會(huì )資金，作為長(cháng)期投資分配到國民經(jīng)濟各部門(mén)，從而優(yōu)化資源配置。
同時(shí)，由于有價(jià)證券的行市受主客觀(guān)及國內外多種因素的影響，有價(jià)證券的價(jià)格經(jīng)常出現暴漲暴跌、起伏不定的現象，由此引起的投機活動(dòng)會(huì )造成資本市場(chǎng)的虛假供求和混亂局面，這又會(huì )造成社會(huì )資源的巨大浪費。我國現階段正處在商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時(shí)期，有價(jià)證券及其相關(guān)市場(chǎng)的建設與發(fā)展也顯得。
2.證券入門(mén)書(shū)籍
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股票入門(mén)書(shū)籍
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3.證券基礎知識的2012
第一章 證券市場(chǎng)概述
第一節 證券與證券市場(chǎng)
第二節 證券市場(chǎng)參與者
第三節 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展
第二章 股票
第一節 股票的特征與類(lèi)型
第二節 股票的價(jià)值與價(jià)格
第三節 普通股票與優(yōu)先股票
第四節 我國的股票類(lèi)型
第三章債券
第一節 債券的特征與類(lèi)型
第二節 政府債券
第三節 金融債券與公司債券
第四節 國際債券
第四章 證券投資基金
第一節 證券投資基金概述
第二節 證券投資基金當事人
第三節 證券投資基金的費用與資產(chǎn)估值¨
第四節 證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露
第五節 證券投資基金的投資
第五章 金融衍生工具
第一節 金融衍生工具概述
第二節 金融遠期、期貨與互換
第三節 金融期權與期權類(lèi)金融衍生產(chǎn)品.
第四節 其他衍生工具簡(jiǎn)介
第六章 證券市場(chǎng)運行
第一節 證券發(fā)行市場(chǎng)
第二節 證券交易市場(chǎng)
第三節 證券價(jià)格指數
第四節 證券投資的收益與風(fēng)險
第七章 證券中介機構
第一節 證券公司概述
第二節 證券公司的主要業(yè)務(wù)
第三節 證券公司治理結構和內部控制
第四節 證券服務(wù)機構
第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監督管理
第一節 證券市場(chǎng)法律、法規概述
第二節 證券市場(chǎng)的行政監管
第三節 證券市場(chǎng)的自律管理
后記 4.按證券所代表的權利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種；其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、金融期權、可轉換證券、權證等。
（三）有價(jià)證券的特征
1.收益性。證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。證券代表的是對一定數額的某種特定資產(chǎn)的所有權或債權，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。
2.流動(dòng)性。證券的流動(dòng)性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿(mǎn)足三個(gè)條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實(shí)現。不同證券的流動(dòng)性是不同的。
3.風(fēng)險性。證券的風(fēng)險陸是指實(shí)際收益與預期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性。從整體上說(shuō)，證券的風(fēng)險與其收益成正比。通常情況下，風(fēng)險越大的證券，投資者要求的預期收益越高；風(fēng)險越小的證券，投資者要求的預期收益越低。
4.期限性。債券一般有明確的還本付息期限，以滿(mǎn)足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期證券。
二、證券市場(chǎng)
證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。
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4.股票入門(mén)基礎知識
股市和任何其他市場(chǎng)一樣，是由買(mǎi)賣(mài)雙方構成的，有的人想買(mǎi)，有的人想賣(mài)，這樣就有可能達成交易，才能成其為市場(chǎng)。
和其他市場(chǎng)不同的是，在這個(gè)市場(chǎng)上同一個(gè)人往往又買(mǎi)又賣(mài)，每一個(gè)手持現金和股票的人，只是因為對后市的發(fā)展看法不同，才有時(shí)買(mǎi)入股票，有時(shí)賣(mài)出股票。為了要說(shuō)明是買(mǎi)入股票的人多，還是賣(mài)出股票的人多，就對這兩種人加以區別，分別稱(chēng)之為多頭和空頭： 多頭： 指看好后市的人，他們現在買(mǎi)入股票以待日后股價(jià)上漲時(shí)拋出。
空頭： 指看壞（淡）后市的人，他們現在售出投票以待日后股價(jià)下跌時(shí)再行買(mǎi)入。而把對之有利和不利的消息分別稱(chēng)之為利多和利空： 利多（利好）：指對多頭有利，刺激股價(jià)上漲的消息。
利空：指對空頭有利，刺激股價(jià)下降的消息。 股市就是多頭和空頭這兩種人斗爭的結果。
如果在一段時(shí)間內，多頭占了上風(fēng)，就是說(shuō)，看好后市的人多，于是有更多的人買(mǎi)入股票，而賣(mài)出的人少，股價(jià)就逐步上升了。但是多頭和空頭并不是一成不變的，隨著(zhù)股價(jià)的上升，多頭也會(huì )成空頭，也就是說(shuō)，看好后市的人逐漸減少，而看壞后市的人逐漸增加，直到股價(jià)漲到某一個(gè)位置后，大多數人都認為股價(jià)不會(huì )再上升了，他們都準備賣(mài)出自己的股票，我們就說(shuō)空頭占了上風(fēng)，股價(jià)也就隨之開(kāi)始下降了。
隨著(zhù)股價(jià)的下降，空頭也會(huì )變成多頭，也就是說(shuō)，看好后市的人又逐漸增加，而看壞后市的人逐漸減少，直到股價(jià)跌到某一個(gè)位置后，大多數人都認為股價(jià)不會(huì )再下降了，他們準備買(mǎi)入股票，也就是說(shuō)多頭又重新占上風(fēng)了，股價(jià)又開(kāi)始逐步上升。這樣就完成了股市的一個(gè)循環(huán)，或者說(shuō)是股市中的一個(gè)波浪。
我們把股市中的上升階段和下降階段分別叫做牛市和熊市： 牛市：指股票市場(chǎng)前景看好，股價(jià)不斷向下跌，像牛抬著(zhù)頭向前沖頂。也叫多頭市場(chǎng)。
當然，這里牛市和熊市都是就一個(gè)比較長(cháng)的時(shí)期來(lái)說(shuō)的，至少也要有幾個(gè)月的時(shí)間，主要是用來(lái)描述一種長(cháng)期趨勢。而在股價(jià)上升的牛市中，特別是上升了一段時(shí)間后，也同樣可能有股票的短期下跌，人們稱(chēng)之為回檔；而在股票下跌的熊市中，經(jīng)過(guò)一段下跌之后，也可能有股票的短期上升，人們稱(chēng)之為反彈。
如果在長(cháng)期牛市或者長(cháng)期熊市之后，這種回檔或者反彈達到一定的強度，使得股價(jià)從多頭轉入空頭市場(chǎng)或者從空頭轉入多頭市場(chǎng)，人們就稱(chēng)之為反轉。 也有時(shí)，股價(jià)在一個(gè)比較長(cháng)的時(shí)間內趨勢不明顯，看不出股價(jià)是要往上還是往下走，而是停在某個(gè)小區間內上下波動(dòng)，人們管這種時(shí)候叫做盤(pán)整（盤(pán)局）。
一旦股份從盤(pán)整轉入多頭或空頭市場(chǎng)，就稱(chēng)之為突破。 當多空雙方分歧大時(shí)，成交的數量就大，說(shuō)明斗爭激烈。
多方力量大，股份上升就快，空方力量大，股價(jià)下降就快。 每個(gè)人的個(gè)性不同，操作風(fēng)格也會(huì )不同，找準一條適合你自己的投資之路，非常重要！建議新手不要急于入市，先多學(xué)點(diǎn)東西，可以網(wǎng)上模擬炒股（推薦游俠股市）先了解下基本東西。
在股市上人們常用一些形象化的語(yǔ)言來(lái)稱(chēng)呼買(mǎi)賣(mài)股票： 吸貨：指買(mǎi)入股票。 出貨：指賣(mài)出股票。
建倉：指買(mǎi)入股票。 持倉：指手持股票不買(mǎi)也不賣(mài)，待機行事。
斬倉：指將股票賠本賣(mài)出。 空倉：指將股票全部拋出。
人們用“人氣”這個(gè)詞來(lái)形容買(mǎi)賣(mài)股票市場(chǎng)的興旺程度，我們可以把它理解為有意參與買(mǎi)賣(mài)股票的人的多少以及買(mǎi)進(jìn)股票的意愿強烈與否。 股市的每一次較大或較長(cháng)時(shí)間的升跌之后，隨之而來(lái)的是它的反向運行。
也就是說(shuō)，原來(lái)上漲的股市要下跌，而原來(lái)下跌的股市要上漲。或者整個(gè)股市的變化雖然不大，但某一只股票也會(huì )從原來(lái)股價(jià)上升變?yōu)楣蓛r(jià)下跌，或者從股價(jià)下跌變?yōu)楣蓛r(jià)上升。
這樣每一次當股價(jià)從最高點(diǎn)向下落時(shí)，都會(huì )有人手持股票而無(wú)法以原價(jià)或比原價(jià)高的價(jià)格賣(mài)出；而當股價(jià)從最低點(diǎn)向上漲時(shí)，也會(huì )有人手持資金而無(wú)法買(mǎi)到價(jià)格較低的股票。我們把前面一種現象稱(chēng)為套牢，后面這種現象稱(chēng)之為踏空： 套牢：指買(mǎi)入股票后股價(jià)下跌，如賣(mài)出將會(huì )賠本，這時(shí)持股人便不愿認賠賣(mài)出，而是持股等候股價(jià)再次下升。
踏空：指由于股價(jià)上揚而使持幣者未能買(mǎi)到低價(jià)股。 有時(shí)也稱(chēng)資金在手而未能買(mǎi)到低價(jià)的股票為空頭套牢或資金套牢，而把前一種套牢稱(chēng)為多頭套牢或股票套牢。
解套：股價(jià)回升而使被套牢的人能將股票不賠本賣(mài)出。 股市雖說(shuō)也是一種市場(chǎng)行為，股價(jià)的高低反映了供求關(guān)系，當供大于求時(shí)股價(jià)就下跌，反之就上升。
但是它又有著(zhù)極強的人為色彩，這是因為股市上存在著(zhù)不同的客戶(hù)，而每個(gè)客戶(hù)又同時(shí)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)兩種行為，所以這個(gè)上的供求關(guān)系中常常有著(zhù)很大的虛假因素。為了說(shuō)清楚這個(gè)問(wèn)題，我們要把股民進(jìn)行區分： 散戶(hù)：資金少，小量買(mǎi)賣(mài)股票的普通投資者。
大戶(hù)：手中有較大量資金，對股市大量投資，大批買(mǎi)賣(mài)股票的投資者。 機構：從事股票交易的法人如證券公司、保險公司之類(lèi)。
莊家：指有強大實(shí)力，能通過(guò)大量買(mǎi)賣(mài)某種股票而影響其價(jià)格的大戶(hù)。 主力：指有極強實(shí)力，能通過(guò)大量買(mǎi)賣(mài)股票而影響整個(gè)股市的股價(jià)的特大戶(hù)。
但實(shí)際上主力往往是若干莊家的聯(lián)合行動(dòng)，由其合力造成對市場(chǎng)的影響。 我們也可以簡(jiǎn)單地把股市上的各種力量理解為兩方，一方是企圖操縱股市波動(dòng)的莊家或主力，常常由某。
5.股票入門(mén)知識ppt
PPT:Microsoft Office Powerpoint，是微軟公司設計的演示文稿軟件，用戶(hù)不僅可以在投影儀或者計算機上進(jìn)行演示，也可以將演示文稿打印出來(lái)，制作成膠片，以便應用到更廣泛的領(lǐng)域中。不僅可以創(chuàng )建演示文稿，還可以在互聯(lián)網(wǎng)上召開(kāi)面對面會(huì )議、遠程會(huì )議或在網(wǎng)上給觀(guān)眾展示演示文稿。
可以到螞蟻財經(jīng)網(wǎng)，網(wǎng)站上有許多股票的基本知識、炒股視頻、炒股技巧、股票入門(mén)基礎知識、股票技術(shù)分析及股票指標方法，把這些知識下載就可做成PPT文件了。
