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2009年證券市場(chǎng)基礎知識重點(diǎn)與難點(diǎn)（第一章） 第一章 證券市場(chǎng)概述 本章共有三節，分別是證券與證券市場(chǎng)、證券市場(chǎng)參與者、證券市場(chǎng)的地位與功能。
第一節從有價(jià)證券的基本概念開(kāi)始，闡述了有價(jià)證券的7種分類(lèi)及各自的概念。有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、金融證券、政府證券和國際證券；按適銷(xiāo)性不同，可分為適銷(xiāo)證券和不適銷(xiāo)證券；按上市與否，可分為上市證券和非上市證券；按收益是否固定，可分為固定收入證券和變動(dòng)收入證券；按發(fā)行地域或國家不同，可分為國內證券和國際證券；按發(fā)行方式不同，可分為公募證券和私募證券；按性質(zhì)不同，可分為股票、債券和其他證券。
有價(jià)證券具有產(chǎn)權性、期限性、收益性、流動(dòng)性和風(fēng)險性的特征。證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)，證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)相比較有其自身的明顯特征。
證券市場(chǎng)可以按不同的標準進(jìn)行分類(lèi)。證券市場(chǎng)按職能不同，可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)；按證券性質(zhì)不同，可分為股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)；按交易組織形式不同，可分為交易所市場(chǎng)和柜臺交易市場(chǎng)。
證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與社會(huì )化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展緊密相連，特別是與股份公司和信用制度的發(fā)展密切相關(guān)。證券市場(chǎng)獲得快速發(fā)展的時(shí)期是20世紀初至20年代。
在經(jīng)歷了20年代末30年代初的經(jīng)濟危機和兩次大戰以后 ，70年代后期起證券市場(chǎng)又現了高度繁榮的局面，呈現金融證券化、證券投資者法人化、證券交易多樣化證券市場(chǎng)自由化、證券市場(chǎng)國際化和證券市場(chǎng)電腦化的全新特征。證券市場(chǎng)今后的發(fā)展將呈現金融創(chuàng )新進(jìn)一步深化、發(fā)展中國家和地區的證券市場(chǎng)國際化將有較大發(fā)展的新趨勢。
第二節主要闡述證券市場(chǎng)的參與者。證券市場(chǎng)參與者包括證券市場(chǎng)主體、證券市場(chǎng)中介、自律性組織與證券監管機構。
證券市場(chǎng)主體包括證券發(fā)行者和投資者。發(fā)行者為政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。
投資者按大類(lèi)分主要有機構投資者和個(gè)人投資者。機構投資者主要有政府部門(mén)、企事業(yè)單位、金融機構和公益基金等。
證券市場(chǎng)中介包括證券經(jīng)營(yíng)機構和證券服務(wù)機構。證券經(jīng)營(yíng)機構是指證券承銷(xiāo)商、證券經(jīng)紀商和證券自營(yíng)商。
證券服務(wù)機構主要指證券登記結算公司、證券投資咨詢(xún)公司、信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、律師事務(wù)所、證券信息公司等。自律性組織包括證券行業(yè)協(xié)會(huì )和證券交易所。
證券監管機構可分為政府監管機構和自律性監管機構。政府監管機構按設置的不同有獨立機構管理和政府機構兼管兩類(lèi)。
我國現行的政府監管機構由中國證券監督管理委員會(huì )及其下屬的地區性證券期貨監管部門(mén)。 第三節主要闡述證券市場(chǎng)的地位與功能。
按照整個(gè)金融市場(chǎng)體系的劃分，證券市場(chǎng)歸類(lèi)于資本市場(chǎng)，是金融市場(chǎng)的重要組成部分。同時(shí)，證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)上的資金往往是短期資金。
按融資方式劃分，長(cháng)期金融市場(chǎng)分為間接融資市場(chǎng)和直接融資市場(chǎng)，證券市場(chǎng)屬直接融資市場(chǎng)，它能降低籌資成本，為企業(yè)和政府籌得穩定的資金供給，在金融市場(chǎng)中居于重要地位。證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟功能有：籌資，證券資產(chǎn)定價(jià)，資源配置，為國有企業(yè)轉制服務(wù)等。
本章的重點(diǎn)是理解證券與證券市場(chǎng)的各種基本概念、特征和分類(lèi)，證券市場(chǎng)的參與者以及各自的作用，證券市場(chǎng)的功能與地位等。本章名詞解釋多，記憶量大。
不僅要理解各名詞的概念，而且要掌握名詞與名詞之間的相互關(guān)系。2009年證券市場(chǎng)基礎知識重點(diǎn)與難點(diǎn)（第二章）第二章 股票 本章共分四節，分別是股份有限公司、股票特征與分類(lèi)、普通股票與優(yōu)先股票以及我國現行的上市公司股票類(lèi)型。
第一節主要內容是有關(guān)股份有限公司的基礎知識，包括股份有限公司的性質(zhì)、設立、組織機構、財務(wù)會(huì )計以及股份有限公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散和清算。股份有限公司具有股份公司的一般性質(zhì)，即具備獨立法人資格，以股份籌資形式組建，股份投資的永久性，所有權和經(jīng)營(yíng)權分離。
股份有限公司有兩種設立方式，一是發(fā)起設立，二是募集設立。股份有限公司的組織機構包括股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和經(jīng)理等。
股份有限公司財務(wù)管理的目標是股東財富最大化，而財務(wù)管理內容分為資金籌集、資金投放和收益分配等部分。股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票使股東的所有權和企業(yè)的法人財產(chǎn)權相對分離，從而發(fā)行股票是股份有限公司運作的基本內容。
第二節介紹股票特征與類(lèi)型，主要內容有：股票的性質(zhì)、特征、類(lèi)型。股票的性質(zhì)在于它在證券體系中的屬性，股票有收益性、風(fēng)險性、流通性、永久性、參與性和波動(dòng)性的特征。
股票常見(jiàn)的分類(lèi)方法有普通股票和優(yōu)先股票、記名股票和不記名股票、有面額股票和無(wú)面額股票、流通股票和非流通股票等。 第三節介紹了普通股票和優(yōu)先股票，其主要內容包括普通股票的特征、普通股票股東享有的權利，優(yōu)先股票的特征、優(yōu)先股票的種類(lèi)。
普通股票是最基本、最重要的股票，是標準的股票，也是風(fēng)險最大的股票，其股東享有公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權、公司盈利和剩余資產(chǎn)分配權以及優(yōu)先認股權。優(yōu)先股票則表現為股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權等特征。
優(yōu)。
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