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2009年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)與難點(diǎn)（第一章） 第一章 證券市場概述 本章共有三節(jié)，分別是證券與證券市場、證券市場參與者、證券市場的地位與功能。
第一節(jié)從有價(jià)證券的基本概念開始，闡述了有價(jià)證券的7種分類及各自的概念。有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、金融證券、政府證券和國際證券；按適銷性不同，可分為適銷證券和不適銷證券；按上市與否，可分為上市證券和非上市證券；按收益是否固定，可分為固定收入證券和變動(dòng)收入證券；按發(fā)行地域或國家不同，可分為國內(nèi)證券和國際證券；按發(fā)行方式不同，可分為公募證券和私募證券；按性質(zhì)不同，可分為股票、債券和其他證券。
有價(jià)證券具有產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性的特征。證券市場是有價(jià)證券發(fā)行和買賣的市場，證券市場與商品市場和借貸市場相比較有其自身的明顯特征。
證券市場可以按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。證券市場按職能不同，可分為發(fā)行市場和流通市場；按證券性質(zhì)不同，可分為股票市場和債券市場；按交易組織形式不同，可分為交易所市場和柜臺交易市場。
證券市場的產(chǎn)生與社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展緊密相連，特別是與股份公司和信用制度的發(fā)展密切相關(guān)。證券市場獲得快速發(fā)展的時(shí)期是20世紀(jì)初至20年代。
在經(jīng)歷了20年代末30年代初的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和兩次大戰(zhàn)以后 ，70年代后期起證券市場又現(xiàn)了高度繁榮的局面，呈現(xiàn)金融證券化、證券投資者法人化、證券交易多樣化證券市場自由化、證券市場國際化和證券市場電腦化的全新特征。證券市場今后的發(fā)展將呈現(xiàn)金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化、發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大發(fā)展的新趨勢。
第二節(jié)主要闡述證券市場的參與者。證券市場參與者包括證券市場主體、證券市場中介、自律性組織與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
證券市場主體包括證券發(fā)行者和投資者。發(fā)行者為政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。
投資者按大類分主要有機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府部門、企事業(yè)單位、金融機(jī)構(gòu)和公益基金等。
證券市場中介包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要指證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、信用評級機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。自律性組織包括證券行業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所。
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可分為政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)按設(shè)置的不同有獨(dú)立機(jī)構(gòu)管理和政府機(jī)構(gòu)兼管兩類。
我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其下屬的地區(qū)性證券期貨監(jiān)管部門。 第三節(jié)主要闡述證券市場的地位與功能。
按照整個(gè)金融市場體系的劃分，證券市場歸類于資本市場，是金融市場的重要組成部分。同時(shí)，證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場上的資金往往是短期資金。
按融資方式劃分，長期金融市場分為間接融資市場和直接融資市場，證券市場屬直接融資市場，它能降低籌資成本，為企業(yè)和政府籌得穩(wěn)定的資金供給，在金融市場中居于重要地位。證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能有：籌資，證券資產(chǎn)定價(jià)，資源配置，為國有企業(yè)轉(zhuǎn)制服務(wù)等。
本章的重點(diǎn)是理解證券與證券市場的各種基本概念、特征和分類，證券市場的參與者以及各自的作用，證券市場的功能與地位等。本章名詞解釋多，記憶量大。
不僅要理解各名詞的概念，而且要掌握名詞與名詞之間的相互關(guān)系。2009年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)與難點(diǎn)（第二章）第二章 股票 本章共分四節(jié)，分別是股份有限公司、股票特征與分類、普通股票與優(yōu)先股票以及我國現(xiàn)行的上市公司股票類型。
第一節(jié)主要內(nèi)容是有關(guān)股份有限公司的基礎(chǔ)知識，包括股份有限公司的性質(zhì)、設(shè)立、組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)以及股份有限公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散和清算。股份有限公司具有股份公司的一般性質(zhì)，即具備獨(dú)立法人資格，以股份籌資形式組建，股份投資的永久性，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離。
股份有限公司有兩種設(shè)立方式，一是發(fā)起設(shè)立，二是募集設(shè)立。股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理等。
股份有限公司財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)是股東財(cái)富最大化，而財(cái)務(wù)管理內(nèi)容分為資金籌集、資金投放和收益分配等部分。股份有限公司通過發(fā)行股票使股東的所有權(quán)和企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相對分離，從而發(fā)行股票是股份有限公司運(yùn)作的基本內(nèi)容。
第二節(jié)介紹股票特征與類型，主要內(nèi)容有：股票的性質(zhì)、特征、類型。股票的性質(zhì)在于它在證券體系中的屬性，股票有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流通性、永久性、參與性和波動(dòng)性的特征。
股票常見的分類方法有普通股票和優(yōu)先股票、記名股票和不記名股票、有面額股票和無面額股票、流通股票和非流通股票等。 第三節(jié)介紹了普通股票和優(yōu)先股票，其主要內(nèi)容包括普通股票的特征、普通股票股東享有的權(quán)利，優(yōu)先股票的特征、優(yōu)先股票的種類。
普通股票是最基本、最重要的股票，是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票，其股東享有公司經(jīng)營決策的參與權(quán)、公司盈利和剩余資產(chǎn)分配權(quán)以及優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。優(yōu)先股票則表現(xiàn)為股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)等特征。
優(yōu)。
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