證券基礎理論知識ppt(股票入門(mén)知識ppt)
1.股票入門(mén)知識ppt
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2.證券市場(chǎng)基礎知識
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證券市場(chǎng)基礎知識目的與要求本分冊的主要內容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場(chǎng)的結構、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場(chǎng)法規體系和監管構架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規范等基礎知識。通過(guò)本部分的學(xué)習，要求初步掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎知識、基本理論、主要法規和職業(yè)道德規范。
本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書(shū)中帶星花（*）的內容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場(chǎng)概述第一節 證券與證券市場(chǎng)一、證 券證券是各類(lèi)財產(chǎn)所有權或債權憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據、提單、保險單、存款單等都是證券。
凡根據一國政府有關(guān)法規發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟和信用經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。
如債券就是一種信用憑證，無(wú)論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權益，并據以獲得股息的憑證。
從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過(guò)信用將分散的資金集中起來(lái)有效地使用。沒(méi)有信用的發(fā)展，就難有大規模的集資，也不會(huì )有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。
基金證券則是同時(shí)具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來(lái)創(chuàng )設一個(gè)基金，然后委托專(zhuān)門(mén)的投資機構從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權、收益分配權和剩余財產(chǎn)分配權。
這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據。
在商品經(jīng)濟和生產(chǎn)社會(huì )化發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉周期，盡量節約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內周轉流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標準，可以對證券進(jìn)行不同的分類(lèi)。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據證券、憑證證券以及有價(jià)證券。
證據證券是指只是單純地證明事實(shí)的文件，主要有借用證、證據（書(shū)面證明）等。在證據證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱(chēng)為“免責證券”，如提單等即屬此類(lèi)。
憑證證券是指認定持證人是某種私權的合法權利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據、收據及定期存款存折等就屬于這一類(lèi)。
憑證證券實(shí)際上是無(wú)價(jià)證券。其特點(diǎn)是，雖然憑證證券也是代表所有權的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權證書(shū)來(lái)行使權利。
如存款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價(jià)證券，因為它既沒(méi)有可讓渡性，也沒(méi)有完全代替存款合同的功能。當然，這也不是一成不變的。
60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉讓定期存單（即CD）來(lái)征集大量資金，這種存款憑據顯然已不同于一般的存款單，它實(shí)際上可以看作是金融債券的一種，應該歸入有價(jià)證券。有價(jià)證券主要是指對某種有價(jià)物具有一定權利的證明書(shū)或憑證。
有價(jià)證券通常被分為三類(lèi)：（1）貨幣證券，如銀行券、票據、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。
（3）有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值，因為它不是勞動(dòng)產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來(lái)一定的收益，所以它又有價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)。
1.有價(jià)證券有價(jià)證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入，并可自由轉讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權或債權證書(shū)。人們通常所說(shuō)的證券，也就是指這種有價(jià)證券。
由于有價(jià)證券不是勞動(dòng)產(chǎn)品，故其自身并沒(méi)有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來(lái)一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)和流通。影響有價(jià)證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預期利息收入和市場(chǎng)利率。
因此，有價(jià)證券價(jià)格實(shí)際上是資本化了的收入；有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價(jià)證券是商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
從資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷程來(lái)看，有價(jià)證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過(guò)有價(jià)證券，可以吸收暫時(shí)閑置的社會(huì )資金，作為長(cháng)期投資分配到國民經(jīng)濟各部門(mén)，從而優(yōu)化資源配置。
同時(shí)，由于有價(jià)證券的行市受主客觀(guān)及國內外多種因素的影響，有價(jià)證券的價(jià)格經(jīng)常出現暴漲暴跌、起伏不定的現象，由此引起的投機活動(dòng)會(huì )造成資本市場(chǎng)的虛假供求和混亂局面，這又會(huì )造成社會(huì )資源的巨大浪費。我國現階段正處在商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時(shí)期，有價(jià)證券及其相關(guān)市場(chǎng)的建設與發(fā)展也顯得。
3.證券基礎知識有哪些
1、證券是指用以證明或設定權利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。
證券的票面要素主要為四個(gè)：第一，持有人；第二，證券的標的物；第三，標的物的價(jià)值；第四，權利。證券的兩個(gè)基本特征為：第一，法律特征；第二，書(shū)面特征。
有價(jià)證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權或債券憑證。有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于代表了一定的權益，所以有交易價(jià)格。
有價(jià)證券可分為：商品證券、貨幣證券和資本證券。有價(jià)證券的特征：第一，證券的產(chǎn)權性；第二，證券的收益性；第三，證券的流通性；第四，證券的風(fēng)險性。
有價(jià)證券的功能：第一，籌資功能，是指為經(jīng)濟的發(fā)展籌集資本；第二，配置資本的功能，是指通過(guò)有價(jià)證券的發(fā)行和交易，按利潤最大化的要求對資本進(jìn)行分配。 2、證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。
它的三個(gè)顯著(zhù)特征是：第一，證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所；第二，證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利直接交換的場(chǎng)所；第三，證券市場(chǎng)是風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所。 從縱向來(lái)劃分，證券市場(chǎng)可以分一級市場(chǎng)和二級市場(chǎng)。
從橫向來(lái)劃分，又可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。 3、證券市場(chǎng)是社會(huì )化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
今年來(lái)證券市場(chǎng)有著(zhù)全新的特征：第一，金融證券化；第二，證券投資法人化；第三，證券交易多樣化；第四，證券市場(chǎng)自由化；第五，證券市場(chǎng)國際化；第六，證券市場(chǎng)電腦化。 證券市場(chǎng)的四大趨勢為：第一，金融創(chuàng )新進(jìn)一步深化；第二，發(fā)展中國家和地區的證券市場(chǎng)國際化將有較大發(fā)展；第三，證券交易所的合并與上市；第四，證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò )化發(fā)展趨勢。
縱觀(guān)十年來(lái)我國證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，它的特點(diǎn)為：第一，市場(chǎng)發(fā)展日益規范有序；第二，證券發(fā)行規模逐年擴大，品種結構日趨合理；第三，機構投資者的隊伍逐漸壯大；第四，監督手段法制化。 第二節 證券市場(chǎng)的參與者 1、證券發(fā)行人，是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。
一般而言，發(fā)行證券時(shí)，發(fā)行人要委托證券公司代為發(fā)行，即承銷(xiāo)。 2、證券投資人，是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機構法人和自然人，他們是證券市場(chǎng)的資金供給者。
證券投資人可分為機構投資者和個(gè)人投資者兩類(lèi)。 3、證券市場(chǎng)的中介機構，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類(lèi)機構。
主要有證券公司和證券服務(wù)機構。證券公司的主要業(yè)務(wù)有代理發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
證券公司一般分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀類(lèi)證券公司。 4、自律組織。
在我國證券自律性組織包括證券交易所和證券協(xié)會(huì )。我國的證券交易所是提供證券集中競交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。
證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人。其權利機構是由全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )。
在我國證券公司必須加入證券業(yè)協(xié)會(huì )。 5、證券監督機構，在我國證券監督機構是指中國證券監督管理委員會(huì )及其派出機構。
第三節 證券市場(chǎng)的地位與功能 1、金融市場(chǎng)是資金融通的市場(chǎng)。資金的融通簡(jiǎn)稱(chēng)為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。
根據金融市場(chǎng)上交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。 證券市場(chǎng)是現代金融體系的重要組成部分，而且它與金融市場(chǎng)體系的其他組成部分有密切的聯(lián)系：第一，證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切；第二，長(cháng)期信貸的資金來(lái)源依賴(lài)于證券市場(chǎng)；第三，任何金融機構的業(yè)務(wù)都直接或間接于證券市場(chǎng)相關(guān)，而且證券金融機構與非證券金融機構在業(yè)務(wù)上有很多的交叉。
2、證券市場(chǎng)的基本功能為：第一，籌資功能，是指證券市場(chǎng)為資金需求者籌集資金的功能；第二，資本定價(jià)功能，就是為資本決定價(jià)格；第三，資本配置功能，是指通過(guò)證券價(jià)格引導資本的流動(dòng)而實(shí)現資本的合理配置的。 第二章 股票（1-2） 第一節 股票的特征與類(lèi)型 1、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
它的三個(gè)基本要素是：發(fā)行主體、股份、持有人。 2、股票是一種有價(jià)證券、要式證券、證權證券、資本證券和綜合權利證券。
3、股票的特征是：收益性、風(fēng)險性、流動(dòng)性、永久性、參與性和波動(dòng)性。 4、按股東享有的權利的不同，可以把股票分為普通股和優(yōu)先股。
5、股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票。記名股票的特點(diǎn)是：第一，股東權利歸屬于記名股東；第二，認購股票的款項不一定一次繳足；第三，轉讓相對復雜或受限制；第四，便于掛失，相對安全。
不記名股票的特點(diǎn)是：第一，股東權利歸屬股票的持有人；第二，認購股票時(shí)要求繳足股款；第三，轉讓相對簡(jiǎn)便；第四，安全性較差。 6、股票按是否用票面金額加以表示，可以分為有面額股票和無(wú)面額股票。
有面額股票的特點(diǎn)是：第一，可以明確表示每一股所代表的股權比例；第二，為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據。我過(guò)國公司法規定，股票的發(fā)行價(jià)格可以和票面金額相等，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
無(wú)面額股票的特點(diǎn)是：第一，發(fā)行或轉讓價(jià)格較。
4.證券市場(chǎng)基礎知識第五章有哪些知識點(diǎn)
(1) 金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險分類(lèi)。
（2）現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區別，金融遠期合約和遠期合約市場(chǎng)的概念、遠期合約的類(lèi)型。 （3）金融期貨、金融期貨合約的定義，金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無(wú)負債結算制度、限倉制度、大戶(hù)報告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規則等主要交易制度，金融期貨合約的主要種類(lèi)，滬深300股指期貨合約的內容及交易規則，金融期貨的基本功能。
（4）金融期權的定義和特征，金融期貨與金融期權的區別。金融期權的主要種類(lèi)。
（5）權證的定義、分類(lèi)、要素，可轉換債券的定義和特征，可轉換債券的主要要素，附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。 （6）存托憑證的定義，資產(chǎn)證券化的含義、主要種類(lèi)，資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人，結構化衍生產(chǎn)品的定義、類(lèi)別、收益與風(fēng)險。
5.證券市場(chǎng)基礎知識有哪些重點(diǎn)考點(diǎn)
基本內容：本章主要介紹了股票的特征和類(lèi)型，股票的價(jià)值與價(jià)格，然后重點(diǎn)介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結合現實(shí)，介紹了我國現行的股票類(lèi)型。
學(xué)習要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。
掌握普通股票股東的權利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會(huì )法人股、社會(huì )公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節 股票的特征與類(lèi)型 重點(diǎn)內容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征。
考點(diǎn)分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權益、并據此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價(jià)證券、要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券。
股票具有收益性、風(fēng)險性、流動(dòng)性、永久性和參與性。根據不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票。
? 第二節 股票的價(jià)值與價(jià)格 重點(diǎn)內容：股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區別；影響股票價(jià)格的主要因素。 考點(diǎn)分析：票面價(jià)值就是股票票面上標明的金額，帳面價(jià)值就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，內在價(jià)值是股票未來(lái)收益的現值。
公司股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞理論價(jià)格上下波動(dòng)。影響股票價(jià)格的因素有很多，經(jīng)營(yíng)狀況和宏觀(guān)經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門(mén)的政策措施、人為操縱因素都會(huì )影響股票價(jià)格。
? 第三節 普通股票與優(yōu)先股票 重點(diǎn)內容：普通股票股東的權利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點(diǎn)分析：普通股票股東有重大決策參與權、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權以及法律和公司章程規定的其他權利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無(wú)力償債時(shí)不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權。
按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類(lèi)型。 ? 第四節 我國現行的股票類(lèi)型 重點(diǎn)內容：按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會(huì )法人股、社會(huì )公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點(diǎn)分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。國家股指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會(huì )公眾股指社會(huì )公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票。A股指境內上市的股票。
B股指境內上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票。
6.股市的基本知識
1。
永遠不要相信經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于股市的預測。當然，如果他們的預測停留在純哲學(xué)或周易的范疇，還是可以認真看一看的，它可以為你提供一些茶余飯后的談資。
2。永遠不要相信電視臺的股評"老師們"。
如果他們真能說(shuō)對明天哪只股票漲停，還有必要從事股評這份"很有前途的職業(yè)"么？ 3。 如果你不知道每年的什么時(shí)候發(fā)布年報、什么時(shí)候召開(kāi)股東大會(huì )決定分紅，唯一的辦法就是趕緊補課，因為那意味著(zhù)行情。
4。如果你不知道權證與股票的具體區別，最明智的辦法就是在真的弄明白之前不要買(mǎi)入權證。
除非你意志很堅強，或者你一向視金錢(qián)如糞土。 5。
如果你的目標是收益10%，這很容易做到，如果你的目標是讓自己的股票價(jià)格翻一番，那你最好清醒一下：15年來(lái)，中國股市中打算翻一番的人，一般的結果都是賠得一塌糊涂；而真正翻了一番的人，在入市時(shí)并沒(méi)有奢望賺很多錢(qián)。 6。
當你開(kāi)始賺到錢(qián)時(shí)，當你出手越來(lái)越彪悍時(shí)，要及時(shí)意識到：你最危險的時(shí)候到了。 這個(gè)時(shí)刻一般發(fā)生在新股民入市的第一個(gè)月，而你要記住的事實(shí)是：大部分新股民第一個(gè)月都是賺錢(qián)的，因此，你不要以為自己擁有特別的天賦。
保持如履薄冰的心態(tài)吧，因為你的腳下確實(shí)只是薄冰。 7。
股市存在一天，莊家就會(huì )存在一天。散戶(hù)和莊家的關(guān)系就像羚羊與獅子，雙方在對立統一中構成草原的生態(tài)。
股市離開(kāi)誰(shuí)都會(huì )變味，你只要確保自己不是那只跑得最慢的羚羊就足夠了。但千萬(wàn)別因此而高興的太早，因為很可能，你確實(shí)就是那只跑得最慢的。
8。永遠不要相信長(cháng)線(xiàn)投資。
這里是中國股市，沒(méi)有人知道三年以后會(huì )變成什么樣，想想三年前就相信這句話(huà)了。除非你確認自己的神經(jīng)中樞足夠粗壯，堅韌到能使你等到秋收的那一天，否則，適度節制你的欲望才是最重要的。
因為你是新股民，不是巴菲特。 9。
永遠不要同時(shí)關(guān)注超過(guò)30只股票。1個(gè)新股民同時(shí)關(guān)注30只股票的結局，和1個(gè)男人同時(shí)娶30個(gè)妻子的下場(chǎng)不會(huì )有任何區別。
10。無(wú)論這只股票的價(jià)格今天跌了多少，也永遠不要把你全部的錢(qián)一次投入。
因為，你永遠不知道，明天股價(jià)是不是會(huì )繼續下跌。 坐以待斃的感覺(jué)絕對是新股民最不幸的開(kāi)端。
11。永遠保持你的賬戶(hù)上有40%的現金，那是你應付突如其來(lái)的暴跌時(shí)唯一的彈藥。
沒(méi)有這些彈藥，暴跌時(shí)你只能站在天臺上跳下去。 12。
如果你不幸買(mǎi)入一只股票后，它還在繼續下跌，那么，當跌幅超過(guò)10%時(shí)，你要考慮的不是賣(mài)出，而是繼續買(mǎi)入，和絕大部分人往相反的方向跑。 當然，這一條只在牛市有效，而未來(lái)的一年恰好屬于牛市。
在股市里反敗為勝不是傳說(shuō)，但需要一點(diǎn)狡猾和對資金的合理調度，以及牛市大行情的支撐。 13。
當你決心成為股民的那一刻，勇于承擔責任就是你的義務(wù)，虧了不要怪社會(huì )與政府，因為你賺錢(qián)的時(shí)候從來(lái)沒(méi)有想過(guò)感謝他們。 14。
不要試圖去搶基金經(jīng)理們的飯碗。你只需要踏踏實(shí)實(shí)地研究行業(yè)排名與每股收益，從中"發(fā)現"上市公司的投資價(jià)值。
這遠比"發(fā)掘"公司的投資價(jià)值更為實(shí)際--那是基金經(jīng)理們的活兒。 15。
不要去研究MSCD指標理論、波浪理論、三線(xiàn)開(kāi)花理論等等。 這些書(shū)要么是美國人寫(xiě)的，要么就是已經(jīng)虧損得退出股市的人寫(xiě)的。
如果你已經(jīng)學(xué)會(huì )了，那永遠只把這些技術(shù)指標作為參考，而不是依據。K線(xiàn)圖與成交量圖，是你唯一的技術(shù)必修課。
16。如果你不知道什么叫"股改"，趕緊去補課，因為這正是把你吸引入股市的原因。
大股東送給你股票等于是給你送錢(qián)，因此，知道股改行情將在哪些股票上延伸，十分必要。 。
7.什么是證券基礎知識,證券基礎入門(mén)知識有哪些
股市和任何其他市場(chǎng)一樣，是由買(mǎi)賣(mài)雙方構成的，有的人想買(mǎi)，有的人想賣(mài)，這樣就有可能達成交易，才能成其為市場(chǎng)。
和其他市場(chǎng)不同的是，在這個(gè)市場(chǎng)上同一個(gè)人往往又買(mǎi)又賣(mài)，每一個(gè)手持現金和股票的人，只是因為對后市的發(fā)展看法不同，才有時(shí)買(mǎi)入股票，有時(shí)賣(mài)出股票。為了要說(shuō)明是買(mǎi)入股票的人多，還是賣(mài)出股票的人多，就對這兩種人加以區別，分別稱(chēng)之為多頭和空頭： 多頭： 指看好后市的人，他們現在買(mǎi)入股票以待日后股價(jià)上漲時(shí)拋出。
空頭： 指看壞（淡）后市的人，他們現在售出投票以待日后股價(jià)下跌時(shí)再行買(mǎi)入。而把對之有利和不利的消息分別稱(chēng)之為利多和利空： 利多（利好）：指對多頭有利，刺激股價(jià)上漲的消息。
利空：指對空頭有利，刺激股價(jià)下降的消息。 股市就是多頭和空頭這兩種人斗爭的結果。
如果在一段時(shí)間內，多頭占了上風(fēng)，就是說(shuō)，看好后市的人多，于是有更多的人買(mǎi)入股票，而賣(mài)出的人少，股價(jià)就逐步上升了。但是多頭和空頭并不是一成不變的，隨著(zhù)股價(jià)的上升，多頭也會(huì )成空頭，也就是說(shuō)，看好后市的人逐漸減少，而看壞后市的人逐漸增加，直到股價(jià)漲到某一個(gè)位置后，大多數人都認為股價(jià)不會(huì )再上升了，他們都準備賣(mài)出自己的股票，我們就說(shuō)空頭占了上風(fēng)，股價(jià)也就隨之開(kāi)始下降了。
隨著(zhù)股價(jià)的下降，空頭也會(huì )變成多頭，也就是說(shuō)，看好后市的人又逐漸增加，而看壞后市的人逐漸減少，直到股價(jià)跌到某一個(gè)位置后，大多數人都認為股價(jià)不會(huì )再下降了，他們準備買(mǎi)入股票，也就是說(shuō)多頭又重新占上風(fēng)了，股價(jià)又開(kāi)始逐步上升。這樣就完成了股市的一個(gè)循環(huán)，或者說(shuō)是股市中的一個(gè)波浪。
我們把股市中的上升階段和下降階段分別叫做牛市和熊市： 牛市：指股票市場(chǎng)前景看好，股價(jià)不斷向下跌，像牛抬著(zhù)頭向前沖頂。也叫多頭市場(chǎng)。
當然，這里牛市和熊市都是就一個(gè)比較長(cháng)的時(shí)期來(lái)說(shuō)的，至少也要有幾個(gè)月的時(shí)間，主要是用來(lái)描述一種長(cháng)期趨勢。而在股價(jià)上升的牛市中，特別是上升了一段時(shí)間后，也同樣可能有股票的短期下跌，人們稱(chēng)之為回檔；而在股票下跌的熊市中，經(jīng)過(guò)一段下跌之后，也可能有股票的短期上升，人們稱(chēng)之為反彈。
如果在長(cháng)期牛市或者長(cháng)期熊市之后，這種回檔或者反彈達到一定的強度，使得股價(jià)從多頭轉入空頭市場(chǎng)或者從空頭轉入多頭市場(chǎng)，人們就稱(chēng)之為反轉。 也有時(shí)，股價(jià)在一個(gè)比較長(cháng)的時(shí)間內趨勢不明顯，看不出股價(jià)是要往上還是往下走，而是停在某個(gè)小區間內上下波動(dòng)，人們管這種時(shí)候叫做盤(pán)整（盤(pán)局）。
一旦股份從盤(pán)整轉入多頭或空頭市場(chǎng)，就稱(chēng)之為突破。 當多空雙方分歧大時(shí)，成交的數量就大，說(shuō)明斗爭激烈。
多方力量大，股份上升就快，空方力量大，股價(jià)下降就快。 每個(gè)人的個(gè)性不同，操作風(fēng)格也會(huì )不同，找準一條適合你自己的投資之路，非常重要！建議新手不要急于入市，先多學(xué)點(diǎn)東西，可以網(wǎng)上模擬炒股（推薦游俠股市）先了解下基本東西。
在股市上人們常用一些形象化的語(yǔ)言來(lái)稱(chēng)呼買(mǎi)賣(mài)股票： 吸貨：指買(mǎi)入股票。 出貨：指賣(mài)出股票。
建倉：指買(mǎi)入股票。 持倉：指手持股票不買(mǎi)也不賣(mài)，待機行事。
斬倉：指將股票賠本賣(mài)出。 空倉：指將股票全部拋出。
人們用“人氣”這個(gè)詞來(lái)形容買(mǎi)賣(mài)股票市場(chǎng)的興旺程度，我們可以把它理解為有意參與買(mǎi)賣(mài)股票的人的多少以及買(mǎi)進(jìn)股票的意愿強烈與否。 股市的每一次較大或較長(cháng)時(shí)間的升跌之后，隨之而來(lái)的是它的反向運行。
也就是說(shuō)，原來(lái)上漲的股市要下跌，而原來(lái)下跌的股市要上漲。或者整個(gè)股市的變化雖然不大，但某一只股票也會(huì )從原來(lái)股價(jià)上升變?yōu)楣蓛r(jià)下跌，或者從股價(jià)下跌變?yōu)楣蓛r(jià)上升。
這樣每一次當股價(jià)從最高點(diǎn)向下落時(shí)，都會(huì )有人手持股票而無(wú)法以原價(jià)或比原價(jià)高的價(jià)格賣(mài)出；而當股價(jià)從最低點(diǎn)向上漲時(shí)，也會(huì )有人手持資金而無(wú)法買(mǎi)到價(jià)格較低的股票。我們把前面一種現象稱(chēng)為套牢，后面這種現象稱(chēng)之為踏空： 套牢：指買(mǎi)入股票后股價(jià)下跌，如賣(mài)出將會(huì )賠本，這時(shí)持股人便不愿認賠賣(mài)出，而是持股等候股價(jià)再次下升。
踏空：指由于股價(jià)上揚而使持幣者未能買(mǎi)到低價(jià)股。 有時(shí)也稱(chēng)資金在手而未能買(mǎi)到低價(jià)的股票為空頭套牢或資金套牢，而把前一種套牢稱(chēng)為多頭套牢或股票套牢。
解套：股價(jià)回升而使被套牢的人能將股票不賠本賣(mài)出。 股市雖說(shuō)也是一種市場(chǎng)行為，股價(jià)的高低反映了供求關(guān)系，當供大于求時(shí)股價(jià)就下跌，反之就上升。
但是它又有著(zhù)極強的人為色彩，這是因為股市上存在著(zhù)不同的客戶(hù)，而每個(gè)客戶(hù)又同時(shí)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)兩種行為，所以這個(gè)上的供求關(guān)系中常常有著(zhù)很大的虛假因素。為了說(shuō)清楚這個(gè)問(wèn)題，我們要把股民進(jìn)行區分： 散戶(hù)：資金少，小量買(mǎi)賣(mài)股票的普通投資者。
大戶(hù)：手中有較大量資金，對股市大量投資，大批買(mǎi)賣(mài)股票的投資者。 機構：從事股票交易的法人如證券公司、保險公司之類(lèi)。
莊家：指有強大實(shí)力，能通過(guò)大量買(mǎi)賣(mài)某種股票而影響其價(jià)格的大戶(hù)。 主力：指有極強實(shí)力，能通過(guò)大量買(mǎi)賣(mài)股票而影響整個(gè)股市的股價(jià)的特大戶(hù)。
但實(shí)際上主力往往是若干莊家的聯(lián)合行動(dòng)，由其合力造成對市場(chǎng)的影響。 我們也可以簡(jiǎn)單地把股市上的各種力量理解為兩方，一方是企圖操縱股市波動(dòng)的莊家或主力，常常由某。
8.證券從業(yè)考試《基礎知識》有哪些具體內容呢
601。
股票的理論價(jià)格 股票的未來(lái)股息收入、資本利得收入，可以稱(chēng)之為（）。 （單項選擇題） 1。
A：現值[錯] 2。 B：期值[對] 3。
C：貼現值[錯] 4。 D：復利值[錯] 602。
股票的理論價(jià)格 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據（）而來(lái)的。 （單項選擇題） 1。
A：現值理論[對] 2。 B：預期理論[錯] 3。
C：合理收益理論[錯] 4。 D：流動(dòng)性理論[錯] 603。
股票的理論價(jià)格 股票之所以有價(jià)格，是因為（）。 （單項選擇題） 1。
A：股票本身有價(jià)值[錯] 2。 B：股票是資本憑證[錯] 3。
C：股票代表著(zhù)收益的價(jià)值[對] 4。 D：股票是現實(shí)資本[錯] 604。
影響股票價(jià)格的因素 股票的市場(chǎng)價(jià)格最直接的影響因素是（）。 （單項選擇題） 1。
A：宏觀(guān)經(jīng)濟形式[錯] 2。 B：宏觀(guān)經(jīng)濟政策[錯] 3。
C：通貨膨脹率[錯] 4。 D：供求關(guān)系[對] 605。
影響股票價(jià)格的因素 引起股票市場(chǎng)價(jià)格周期性變動(dòng)的根本原因是（）。 （單項選擇題） 1。
A：經(jīng)濟參數變化[錯] 2。 B：經(jīng)濟周期波動(dòng)[對] 3。
C：投資周期波動(dòng)[錯] 4。 D：經(jīng)濟政策變化[錯] 606。
影響股票價(jià)格的因素 股票價(jià)格與公司盈利之間的關(guān)系表現為（）。 （單項選擇題） 1。
A：股票變化同步與公司盈利變化[錯] 2。 B：股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化[對] 3。
C：股票變化滯后于公司盈利變化[錯] 4。 D：無(wú)明顯關(guān)系[錯] 607。
影響股票價(jià)格的因素 決定股票價(jià)格高低的基本因素是（）。 （單項選擇題） 1。
A：政治因素[錯] 2。 B：投機因素[錯] 3。
C：公司經(jīng)營(yíng)狀況[對] 4。 D：宏觀(guān)經(jīng)濟因素[錯] 608。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股收益一般（）普通股。 （單項選擇題） 1。
A：等于[錯] 2。 B：低于[對] 3。
C：高于[錯] 4。 D：不確定[錯] 609。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現在（）。 （單項選擇題） 1。
A：對企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權的優(yōu)先[錯] 2。 B：認購新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯] 3。
C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利[錯] 4。 D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償的優(yōu)先[對] 610。
優(yōu)先股票的特征 從風(fēng)險角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險（）普通股票。 （單項選擇題） 1。
A：大于[錯] 2。 B：小于[對] 3。
C：等于[錯] 4。 D：不確定[錯]。
9.證券市場(chǎng)基礎知識有那些內容
一、存托憑證 （一）存托憑證定義 （二）美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機構 1。
存券銀行 2。托管銀行 3。
中央存托公司 （三）美國存托憑證的種類(lèi) 1。無(wú)擔保的ADR 2。
有擔保的ADR （四）美國存托憑證優(yōu)點(diǎn) 1。對發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn) 2。
對投資者的優(yōu)點(diǎn) （五）存托憑證在中國的發(fā)展 1。我國公司發(fā)行的存托憑證 2。
我國公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征 二、資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品 （一）資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品的定義 （二）資產(chǎn)證券化的種類(lèi)與范圍 （三）資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人 （四）資產(chǎn)證券化流程與結構： （五）美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機 （六）中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展 三、結構化金融衍生產(chǎn)品 （一）結構化金融衍生產(chǎn)品定義 （二）結構化金融衍生產(chǎn)品類(lèi)別 1。 按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類(lèi) 2。
按收益保障性分類(lèi) 3。按發(fā)行方式分類(lèi) 4。
按嵌入式衍生產(chǎn)品分類(lèi) （三）結構化金融衍生產(chǎn)品的收益與風(fēng)險。
