《證券市場(chǎng)》教材.pdf(求2017年證券市場(chǎng)基本法律法規金融市場(chǎng)教材的電子書(shū))
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第一部分 歷年真題 [視頻講解]
2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》真題精選及詳解
2017年4月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》真題及詳解
2017年2月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》真題及詳解
2016年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》真題及詳解
2016年9月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》真題及詳解
2016年7月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》真題及詳解
2016年5月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》真題及詳解
2016年3月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》真題及詳解 [視頻講解]
2015年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》真題及詳解 [視頻講解]
2.2009新版《證券基礎知識》和《證券交易》教材
改動(dòng)的不是主要考點(diǎn)，問(wèn)題不大，考到的可能性也不大。
2009年新版證券從業(yè)資格考試統編教材中，《證券市場(chǎng)基礎知識》這本書(shū)應該說(shuō)變動(dòng)不大，全書(shū)的章節目錄與2008年版教材完全一樣。2009年的變化部分主要集中在第二、七、八章。
第二章：在第一節部分，新增加了“與股票相關(guān)的部分概念”。這部分的增加應該說(shuō)很有必要，尤其是對廣大初學(xué)者，可以清晰一些基本術(shù)語(yǔ)。
在第二節，新增了“影響股票價(jià)格的因素”分析，主要是供求關(guān)系的分析。在基本因素中，按照公司、行業(yè)、宏觀(guān)和其它四個(gè)方面進(jìn)行劃分，與《證券投資分析》和傳統的因素分析進(jìn)行了對接，學(xué)起來(lái)更為順暢。
第七章：這一章新增了不少內容，這也體現了監管部門(mén)加強對證券公司管理的趨勢。在證券公司業(yè)務(wù)方面，對資產(chǎn)管理和融資融券的介紹加大了篇幅，預計將是新增的考點(diǎn)，兩個(gè)部分在《證券交易》中也是兩個(gè)獨立的章節，其重要性可見(jiàn)一斑。
新增了“證券公司的合規管理”和“證券公司綜合治理”，尤其是前者要引起重視。 第八章：這章主要是對部門(mén)規章的內容作了大幅刪減，由原來(lái)的6、7個(gè)法規，減少到現在的3個(gè)。
新增了行業(yè)誠信檔案和投資者保護基金的介紹，以及協(xié)會(huì )制定的《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》。后者無(wú)疑將是09年最重要的新增考點(diǎn)。
2009年新版《證券交易》教材（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新教材”）與2008年舊版教材（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“舊教材”）相比，新教材共九章，298頁(yè)，總體來(lái)說(shuō)，變化不大，但基本上每章都有所調整。現就新舊教材各章出現的變化一一做出詳解。
第一章 證券交易概述此章內容未有大的變化，依舊是保持了舊教材中原有的三節。新教材中刪除了“深圳證券交易所席位的分類(lèi)”、“上海證券交易所交易單元”等知識點(diǎn)。
第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)此章共分為七節，與舊教材第二章相比有較大變化，主要體現在以下兩個(gè)方面：1. 結構調整方面：將舊教材中第二節“證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管與存管”編入了新教材的第三章“經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)”中，原第五節“特別交易規定和交易事項”以及第六節“交易信息和交易行為的監督與管理”編入了新教材的第四章“特別交易事項及其監管”中。同時(shí)新教材將舊教材第八章的第八節內容編入了本章第五節“證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收”，將舊教材中知識點(diǎn)“證券經(jīng)紀關(guān)系的建立”獨立成本章第二節。
通過(guò)對本章的結構調整我們可以看出，監管部門(mén)進(jìn)一步明確了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義與其業(yè)務(wù)范圍。2. 內容刪減方面：首先是細化了“證券經(jīng)紀關(guān)系的建立”這部分內容，明確了經(jīng)紀關(guān)系建立的流程，新增了客戶(hù)交易結算資金第三方存管的具體操作流程；其次是在“證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收”一節中，細化了證券公司與客戶(hù)之間資金清算與交收的具體流程，此處內容可能成為一個(gè)新的考點(diǎn)；最后在第七節“證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范”中，將舊教材的“法律風(fēng)險”改為了“合規風(fēng)險”，并且增加了很多違反各類(lèi)風(fēng)險的情形，必將成為多選題的重要考點(diǎn)。
第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)事項總體上來(lái)看，此章主要是將舊教材中第二章的第二節“證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管與存管”做為本章的第一節編入。從細節上來(lái)看，本章簡(jiǎn)化了“合格境外機構投資者開(kāi)戶(hù)要求”、“證券賬戶(hù)掛失與補辦”、“指定交易的辦理與撤銷(xiāo)程序”等內容，刪除了“深圳交易所的分紅派息流程”、“ETF的申購、贖回清單”等內容。
從此章的安排來(lái)看，《證券交易》的易讀性明顯得到改善，對于廣大考生來(lái)說(shuō)，也許是一個(gè)利好消息。第四章 特別交易事項及其監管從章節名稱(chēng)來(lái)看，此章是新增的一章，但是其內容屬于舊教材第二章5、6小節的一個(gè)簡(jiǎn)單復制。
深入閱讀之后，我們會(huì )發(fā)現：在“大宗交易”知識點(diǎn)中，新增了“深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)”，這部分主要是根據2009年深圳交易所推出的新規（用綜合協(xié)議交易平臺取代原有大宗交易系統）來(lái)編寫(xiě)。第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 、第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、第七章 融資融券業(yè)務(wù) 這三章分別是舊教材第四、五、六章的一個(gè)翻版，基本上沒(méi)有變化。
在第六章“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”中，精簡(jiǎn)了對于“集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)”與“集合資產(chǎn)管理計劃合同”的闡述，從視覺(jué)上減輕了廣大考生的負擔。但遺憾的是，文中許多重復內容并沒(méi)有進(jìn)行較好的總結。
另外，這三章中“法律風(fēng)險”均改名為“合規風(fēng)險”。第八章 債券回購交易這一章主要是對舊教材第七章進(jìn)行了精簡(jiǎn)與更新，基本內容并沒(méi)有發(fā)生變化，故此章試題也不會(huì )有太多變動(dòng)。
在第一節“債券質(zhì)押式回購交易”中，精簡(jiǎn)了關(guān)于債券質(zhì)押式回購的概念，根據最新規定明確了“交易所質(zhì)押式回購的債券品種包含所有在交易所上市的債券品種”；在“標準品種”這個(gè)知識點(diǎn)上進(jìn)行了較大變化，一是對原有篇幅進(jìn)行了縮減；二是明確了“上海證券交易所質(zhì)押式回購品種不再區分國債回購和企業(yè)債回購”；由于質(zhì)押式回購雙方的權利與義務(wù)已包含在定義之中，故新教材刪掉了“全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購方和逆回購方的權利和義務(wù)”知識點(diǎn)。在第二節“債券買(mǎi)斷式回購交易”中，在“上海證券交易所買(mǎi)斷式回購。
3.證券市場(chǎng)基礎知識
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證券市場(chǎng)基礎知識目的與要求本分冊的主要內容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場(chǎng)的結構、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場(chǎng)法規體系和監管構架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規范等基礎知識。通過(guò)本部分的學(xué)習，要求初步掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎知識、基本理論、主要法規和職業(yè)道德規范。
本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書(shū)中帶星花（*）的內容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場(chǎng)概述第一節 證券與證券市場(chǎng)一、證 券證券是各類(lèi)財產(chǎn)所有權或債權憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據、提單、保險單、存款單等都是證券。
凡根據一國政府有關(guān)法規發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟和信用經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。
如債券就是一種信用憑證，無(wú)論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權益，并據以獲得股息的憑證。
從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過(guò)信用將分散的資金集中起來(lái)有效地使用。沒(méi)有信用的發(fā)展，就難有大規模的集資，也不會(huì )有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。
基金證券則是同時(shí)具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來(lái)創(chuàng )設一個(gè)基金，然后委托專(zhuān)門(mén)的投資機構從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權、收益分配權和剩余財產(chǎn)分配權。
這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據。
在商品經(jīng)濟和生產(chǎn)社會(huì )化發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉周期，盡量節約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內周轉流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標準，可以對證券進(jìn)行不同的分類(lèi)。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據證券、憑證證券以及有價(jià)證券。
證據證券是指只是單純地證明事實(shí)的文件，主要有借用證、證據（書(shū)面證明）等。在證據證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱(chēng)為“免責證券”，如提單等即屬此類(lèi)。
憑證證券是指認定持證人是某種私權的合法權利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據、收據及定期存款存折等就屬于這一類(lèi)。
憑證證券實(shí)際上是無(wú)價(jià)證券。其特點(diǎn)是，雖然憑證證券也是代表所有權的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權證書(shū)來(lái)行使權利。
如存款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價(jià)證券，因為它既沒(méi)有可讓渡性，也沒(méi)有完全代替存款合同的功能。當然，這也不是一成不變的。
60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉讓定期存單（即CD）來(lái)征集大量資金，這種存款憑據顯然已不同于一般的存款單，它實(shí)際上可以看作是金融債券的一種，應該歸入有價(jià)證券。有價(jià)證券主要是指對某種有價(jià)物具有一定權利的證明書(shū)或憑證。
有價(jià)證券通常被分為三類(lèi)：（1）貨幣證券，如銀行券、票據、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。
（3）有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值，因為它不是勞動(dòng)產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來(lái)一定的收益，所以它又有價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)。
1.有價(jià)證券有價(jià)證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入，并可自由轉讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權或債權證書(shū)。人們通常所說(shuō)的證券，也就是指這種有價(jià)證券。
由于有價(jià)證券不是勞動(dòng)產(chǎn)品，故其自身并沒(méi)有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來(lái)一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)和流通。影響有價(jià)證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預期利息收入和市場(chǎng)利率。
因此，有價(jià)證券價(jià)格實(shí)際上是資本化了的收入；有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價(jià)證券是商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
從資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷程來(lái)看，有價(jià)證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過(guò)有價(jià)證券，可以吸收暫時(shí)閑置的社會(huì )資金，作為長(cháng)期投資分配到國民經(jīng)濟各部門(mén)，從而優(yōu)化資源配置。
同時(shí)，由于有價(jià)證券的行市受主客觀(guān)及國內外多種因素的影響，有價(jià)證券的價(jià)格經(jīng)常出現暴漲暴跌、起伏不定的現象，由此引起的投機活動(dòng)會(huì )造成資本市場(chǎng)的虛假供求和混亂局面，這又會(huì )造成社會(huì )資源的巨大浪費。我國現階段正處在商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時(shí)期，有價(jià)證券及其相關(guān)市場(chǎng)的建設與發(fā)展也顯得。
