私募基金備案(私募基金備案注意事項(xiàng)搜狗問問)
1.私募基金備案注意事項(xiàng) 搜狗問問
根據(jù)《登記備案辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
1、基金備案步驟
生成基金編碼：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，如實(shí)填報(bào)基金名稱、基金簡(jiǎn)稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實(shí)填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書、投資者承諾函、實(shí)繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議（適用于委托管理型）、托管協(xié)議、投資者明細(xì)等文件。
2、基金備案注意細(xì)節(jié)
基金合同條款：2016年4月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產(chǎn)品的募集程序和要求，并于2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之后備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）應(yīng)結(jié)合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規(guī)定的必備條款，并注明簽署日期。
合格投資者確認(rèn)：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)與投資者簽訂《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，由募集機(jī)構(gòu)揭示存在的風(fēng)險(xiǎn)，投資者逐項(xiàng)確認(rèn)。
3、托管協(xié)議
按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三章條款，嚴(yán)格區(qū)分保管協(xié)議和托管協(xié)議，保管協(xié)議不能作為托管協(xié)議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協(xié)議作為托管協(xié)議的附件。“基金托人”下拉菜單中未找到基金托管人名稱時(shí)，可以選擇不適用，在“管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問題”欄如實(shí)填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協(xié)議。
4、實(shí)繳出資證明
因投資者名稱變更導(dǎo)致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問題”欄如實(shí)填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。
2.私募投資基金備案有何要求
1月12日晚間，中基協(xié)在財(cái)物處理事務(wù)歸納報(bào)送渠道（ambers體系）發(fā)布最新《私募投資基金存案須知》。明確為將于2月12日起，不再處理不屬于私募出資基金規(guī)模的產(chǎn)品新增請(qǐng)求和再審請(qǐng)求。
從資金體系來(lái)講，資金來(lái)源分假貸資金和權(quán)益資金。假貸資金是指?jìng)罘较蚪杩罘皆S諾還本付息的資金；權(quán)益資金是出資方投入并承當(dāng)虧本，以期取得權(quán)益轉(zhuǎn)讓差的資金。
私募基金的出資不是借貸活動(dòng)
私募基金財(cái)產(chǎn)債款由私募基金財(cái)產(chǎn)自身承當(dāng)，投資者以其出資為限，共享投資收益和承當(dāng)危險(xiǎn)。私募基金的投資不應(yīng)是借貸活動(dòng)。
01“明基實(shí)貸”將不予存案
下列不符合“出資”實(shí)質(zhì)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不屬于私募基金規(guī)模：
假貸性質(zhì)的財(cái)物或其收（受）益權(quán)；
經(jīng)過(guò)托付借款、信任借款等方法或經(jīng)過(guò)特別意圖載體、出資類企業(yè)等方法直接、直接或變相從事假貸活動(dòng)的；
02設(shè)置為期一個(gè)月的過(guò)渡期
《須知》確定上述這些方式為從事假貸活動(dòng)，而私募基金的出資不是假貸活動(dòng)?？紤]到有征集成功的產(chǎn)品，協(xié)會(huì)給予了一個(gè)月的過(guò)渡期組織。
2月12日起，將不再處理不屬于私募出資基金規(guī)模的產(chǎn)品新增和再審請(qǐng)求。
所以，建議私募處理人在2月12日前的過(guò)渡期內(nèi)，趕快完結(jié)產(chǎn)品存案作業(yè)。
03《須知》發(fā)布布景
2018年1月6日，銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《商業(yè)銀行委托貸款管理辦法》，針對(duì)將托付借款事務(wù)作為通道的做法，要求信貸資金和資管資金不得參與托付借款事務(wù)。托付借款資金不得出資資管產(chǎn)品，不得投向禁止范疇。
2017年11月17日，我國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》。在這份正式落地的資管新規(guī)中，去通道、降杠桿清晰成為方針的導(dǎo)向。
04重申產(chǎn)品存案中的幾個(gè)要點(diǎn)
1.恰當(dāng)性
不得向非合格出資者征集，嚴(yán)厲落實(shí)出資者恰當(dāng)性處理準(zhǔn)則，不得變相保底保收益，不得違反相關(guān)杠桿份額要求。
2.留意產(chǎn)品存案的時(shí)刻節(jié)點(diǎn)
私募基金處理人應(yīng)當(dāng)在私募基金征集完畢后20個(gè)作業(yè)日內(nèi)進(jìn)行存案。
3.產(chǎn)品存案資料要求
私募基金處理人應(yīng)保持所上傳資料與財(cái)物處理事務(wù)歸納報(bào)送渠道和從業(yè)人員處理渠道填寫信息共同，上傳私募基金存案許諾函、基金合同、危險(xiǎn)提醒書、實(shí)繳出資證明等相關(guān)書面資料且簽章完全。
確?；鸫姘讣袄^續(xù)信息更新中所供給的一切資料及信息（含體系填寫信息）應(yīng)實(shí)在、精確、完整，不存在任何虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或嚴(yán)重遺漏。
4.信披及報(bào)送相關(guān)
私募基金處理人未準(zhǔn)時(shí)實(shí)行季度、年度和嚴(yán)重事項(xiàng)信息報(bào)送更新責(zé)任累計(jì)達(dá)2次的，我國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入反常組織名單，并經(jīng)過(guò)私募基金處理人公示渠道對(duì)外公示。
5.其他
私募基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)自處理、獨(dú)自建賬、獨(dú)自核算，不得展開或許參與任何方式的“資金池”事務(wù)，不得存在短募長(zhǎng)投、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)、滾動(dòng)發(fā)行、調(diào)集運(yùn)作等違規(guī)操作。
私募基金觸及相關(guān)買賣的，私募基金處理人應(yīng)當(dāng)在危險(xiǎn)提醒書中向出資者發(fā)表相相關(guān)系狀況，并提交證明底層財(cái)物估值公允的資料、有用實(shí)施的相關(guān)買賣危險(xiǎn)操控準(zhǔn)則、不危害出資人合法權(quán)益的許諾函等相關(guān)文件。
私募基金處理人應(yīng)對(duì)出資人進(jìn)行充沛的危險(xiǎn)提醒。要點(diǎn)對(duì)私募基金的資金流動(dòng)性、相關(guān)買賣、單一出資標(biāo)的、產(chǎn)品架構(gòu)、底層標(biāo)的等所涉特別危險(xiǎn)進(jìn)行發(fā)表。私募基金危險(xiǎn)提醒書“出資者聲明”部分所列的13類簽字項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由整體出資人逐項(xiàng)簽字確認(rèn)。
3.私募基金備案有什么要求
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 第一章 總則 第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。第三條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第二章 基金管理人登記 第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
第六條 私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七條 登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。
申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。第八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。
公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。
第三章 基金備案 第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。
第四章 人員管理 第十五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。
具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：（一）通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試；（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。第十七條 私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。
前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第五章 信息報(bào)送 第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10。
4.私募基金產(chǎn)品備案需要注意什么
根據(jù)《登記備案辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
1、基金備案步驟生成基金編碼：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，如實(shí)填報(bào)基金名稱、基金簡(jiǎn)稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實(shí)填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書、投資者承諾函、實(shí)繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議（適用于委托管理型）、托管協(xié)議、投資者明細(xì)等文件。2、基金備案注意細(xì)節(jié)基金合同條款：2016年4月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產(chǎn)品的募集程序和要求，并于2016年07月15日開始施行。
2016年7月15日之后備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）應(yīng)結(jié)合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規(guī)定的必備條款，并注明簽署日期。合格投資者確認(rèn)：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標(biāo)準(zhǔn)。
募集機(jī)構(gòu)與投資者簽訂《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，由募集機(jī)構(gòu)揭示存在的風(fēng)險(xiǎn)，投資者逐項(xiàng)確認(rèn)。3、托管協(xié)議按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三章條款，嚴(yán)格區(qū)分保管協(xié)議和托管協(xié)議，保管協(xié)議不能作為托管協(xié)議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協(xié)議作為托管協(xié)議的附件。
“基金托人”下拉菜單中未找到基金托管人名稱時(shí)，可以選擇不適用，在“管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問題”欄如實(shí)填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協(xié)議。4、實(shí)繳出資證明因投資者名稱變更導(dǎo)致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問題”欄如實(shí)填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。
私募基金備案與私募基金產(chǎn)品備案，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)管理越來(lái)越嚴(yán)，根據(jù)2016年從中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)獲取信息，備案通過(guò)率幾乎不及十分之一，中惠萬(wàn)家秦經(jīng)理經(jīng)常做 可以找她 謝謝。
5.私募基金備案必須要注意的事情
私募基金備案必須要注意的事情 一、公司所需要的條件和材料：1.最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2.公司章程（最后一頁(yè)需有簽字、日期、公章）；3.驗(yàn)資報(bào)告（實(shí)繳資金是注冊(cè)資金的25%以上或是實(shí)繳100萬(wàn)以上，帶實(shí)繳銀行匯單）；4.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（營(yíng)業(yè)執(zhí)照是2017年之前注冊(cè)的公司需要提供，會(huì)計(jì)師聯(lián)系人電話和郵箱）；5租賃合同；6.公司所在寫字樓全圖片和帶有機(jī)構(gòu)LOGO的前臺(tái)圖片；7.公司員工花名冊(cè)8人以上（帶身份證號(hào)碼）；8.工商公示出資人信息圖片；9.工商存檔出資人信息圖片。
二、所有股東需要需要的條件和資料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業(yè)證；3.聯(lián)系方式（移動(dòng)電話、郵箱、辦公座機(jī)）；4.個(gè)人簡(jiǎn)歷（教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫）。三、所有高管和法人需要的條件和材料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業(yè)證（高中-大專- 本科-碩士-博士，需連貫不能中斷）；3.個(gè)人簡(jiǎn)歷（教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學(xué)畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷需要和投資、證券、基金公司相關(guān)的經(jīng)歷，工作經(jīng)歷的證明人和電話）；4.聯(lián)系方式（移動(dòng)電話、郵箱、辦公座機(jī)）；5.基金從業(yè)資格證；6個(gè)人征信報(bào)告；7.勞動(dòng)合同和社保證。
6.投資公司辦理私募基金備案要求有哪些
概需要20天左右。
2、牌照申請(qǐng)-《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》，《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》要求：至少需要四名具有基金從業(yè)或者證券從業(yè)的高級(jí)管理人員，或者近三年有金融相關(guān)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其他股東和企業(yè)相關(guān)資料，還有公司的各種制度文件，從材料準(zhǔn)備齊全遞交到拿到牌照大概20天左右。3、公司后續(xù)注意事項(xiàng)：開立銀行基本戶，核定稅種，辦理銀行三方協(xié)議，辦理法人一證通U盾，后續(xù)的每月記賬和報(bào)稅，商標(biāo)申請(qǐng)，網(wǎng)站和微信建設(shè)，辦公室租賃，人員招聘等4、私募產(chǎn)品設(shè)計(jì)，發(fā)行和成立-《基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引》，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則（2015年3月版）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求：取得私募基金管理人牌照注意事項(xiàng)：確定設(shè)計(jì)成借通道的還是契約型直發(fā)產(chǎn)品，PB商，托管商，托管銀行，結(jié)構(gòu)化還是管理型產(chǎn)品，募集渠道，然后進(jìn)行各種發(fā)行的文件準(zhǔn)備工作，產(chǎn)品發(fā)行，產(chǎn)品成立。
5、私募基金產(chǎn)品備案-《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》。
7.基金業(yè)協(xié)會(huì)中,關(guān)于私募基金登記備案有哪些常見問題
要求：一般投資公司即可，注冊(cè)資本1000萬(wàn)，無(wú)需實(shí)繳資本。
注意事項(xiàng)：確定股東和合伙人名稱，股份比例，職責(zé)，分配方案。短期里盡量維持團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定不要修改，還有就是選好注冊(cè)地，這關(guān)系到以后稅收和其他政策支持方面。
還有一點(diǎn)就是設(shè)計(jì)好公司的結(jié)構(gòu)，或者引進(jìn)有限合伙企業(yè)作為投資顧問的結(jié)構(gòu)，用來(lái)合理避稅。從開始注冊(cè)到拿到三證大概需要20天左右。
2、牌照申請(qǐng)-《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》，《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》要求：至少需要四名具有基金從業(yè)或者證券從業(yè)的高級(jí)管理人員，或者近三年有金融相關(guān)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其他股東和企業(yè)相關(guān)資料，還有公司的各種制度文件，從材料準(zhǔn)備齊全遞交到拿到牌照大概20天左右。3、公司后續(xù)注意事項(xiàng)：開立銀行基本戶，核定稅種，辦理銀行三方協(xié)議，辦理法人一證通U盾，后續(xù)的每月記賬和報(bào)稅，商標(biāo)申請(qǐng)，網(wǎng)站和微信建設(shè)，辦公室租賃，人員招聘等4、私募產(chǎn)品設(shè)計(jì)，發(fā)行和成立-《基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引》，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則（2015年3月版）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求：取得私募基金管理人牌照注意事項(xiàng)：確定設(shè)計(jì)成借通道的還是契約型直發(fā)產(chǎn)品，PB商，托管商，托管銀行，結(jié)構(gòu)化還是管理型產(chǎn)品，募集渠道，然后進(jìn)行各種發(fā)行的文件準(zhǔn)備工作，產(chǎn)品發(fā)行，產(chǎn)品成立。
5、私募基金產(chǎn)品備案-《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》注意事項(xiàng)：產(chǎn)品成立20日之內(nèi)，在基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案工作。備案好之后會(huì)拿到備案通知單，然后去中登公司開立證券賬戶，再去券商開立資金賬戶，產(chǎn)品就可以操作了。
