社會(huì )調查研究方案可行性研究的常用方法大致有邏輯分析、經(jīng)驗判斷和試調查三種。
社會(huì )調查研究的基本理論是指社會(huì )調查研究的指導思想和有關(guān)社會(huì )調查研究對象、目的、方法的一般概念、一般原理、基本原則和公式等。這些基本理論貫穿于任何一個(gè)具體的社會(huì )調查研究全過(guò)程之中。基礎有二,即哲學(xué)原理和具體科學(xué)原理。
社會(huì )調查研究的基本方法是指認識方法之外的具體操作方法,其中包括:課題確定的方法;明確調查研究具體目的;抽樣的方法;對象、內容、類(lèi)型的方法;調查研究方案設計和條件準備的方法;抽樣的方法;各種搜集資料的方法;調查資料整理、分析的方法;撰寫(xiě)調查報告的方法,等等。
1.投資估算法
投資費用一般包括固定資金及流動(dòng)資金兩大部分,固定資金中又分為設計開(kāi)發(fā)費、設備費、場(chǎng)地費、安裝費及項目管理費等。投資估算是可行性研究中一個(gè)重要工作,投資估算的正確與否將直接影響項目的經(jīng)濟效果,因此要求盡量準確。
投資估算根據其進(jìn)程或精確程度可分為數量性估算(即比例估算法)、研究性估算、預算性估算及投標估算的方法,主要有以下幾種:
(1)指數估算法。即用“0.6次方法則”,0.6是公式的平均指數,其公式為:
x=y(c2/c1)0.6CF
其中:
x-投資估算數
y-同類(lèi)老項目的實(shí)際投資數
c2-新項目的生產(chǎn)能力
c1-老項目的生產(chǎn)能力
CF-價(jià)格調整系數
(2)因子估算法。因子是指主要設備與其他設備的比值。例如建造一艘船,已知船體為100萬(wàn)元,機器設備因子為0.6,各種儀表因子0.2,船上各種機械因子0.3,電氣設備因子0.08,油漆因子為0.3,其他因子0.3,因子之和為1.55。
則一艘船的投資額為:
100萬(wàn)元*(1+l.55)=255萬(wàn)元
(3)單位能力投資估算法。單位能力投資估算是根據歷史資料得到生產(chǎn)能力投資,然后與新建項目生產(chǎn)能力相乘,進(jìn)行項目投資估算,其關(guān)系式為:
K=αQ
式中 K——被估算項目投資額;
α——單位生產(chǎn)能力投資額;
Q——被估算項目的生產(chǎn)能力。
這種方法十分簡(jiǎn)便明了,但比較粗糙,而且由于各地區新建、改造各種投資費都不同,因此,使用時(shí)要充分考慮各種因素。
2.增量?jì)粜б娣ǎㄓ袩o(wú)比較法)
將有項目時(shí)的成本(效益)與無(wú)項目時(shí)的成本(效益)進(jìn)行比較,求得兩者差額,即為增量成本(效益),這種方法稱(chēng)之為有無(wú)比較法。
有無(wú)比較法比傳統的前后比較法更能準確地反映項目的真實(shí)成本和效益。因為前后比較法不考慮不上項目時(shí)項目的變化趨勢,會(huì )人為的夸大或低估項目的效益。有無(wú)比較法則先對不上項目時(shí)企業(yè)的變動(dòng)趨勢作預測,將上項目以后的成本(效益)與其逐年做動(dòng)態(tài)比較,因此得出的結論更科學(xué)、更合理。
調查研究工作的方法是指調查的途徑、手段。
隨著(zhù)科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展,現在的調查研究除了采用傳統的方法外,又創(chuàng )造出了許多新的科學(xué)方法。調研的方法有多種開(kāi)元研究具有多年的調研經(jīng)驗總結如下:1、會(huì )議調查法和實(shí)地觀(guān)察法 會(huì )議調查法。
是調查研究工作中常用的方法。召集一些了解詳細情況的同志,用座談或討論的形式,請他們談?wù)勀承﹩?wèn)題的情況和他們對此問(wèn)題的認識,提出建設性意見(jiàn)。
開(kāi)調查會(huì )的好處是可以在短時(shí)間內了解到比較詳細的情況,效率比較高,而且由于參加會(huì )議的同志是比較熟悉情況的,因此掌握的材料會(huì )比較可靠。 開(kāi)調查會(huì )一般應注意以下幾個(gè)問(wèn)題: 一是選定適合參加調查的人員。
參加調查會(huì )的人員應是熟悉情況的同志。如果對情況不熟悉,就不可能談出真實(shí)的情況來(lái),甚至會(huì )把調查者引向事物的反面。
二是參加調查會(huì )的人員應盡可能挑選各個(gè)層次、各個(gè)行業(yè)或部門(mén)、不同年齡的人員,這樣便于更廣泛地了解各方面對某些問(wèn)題的看法。 三是調查會(huì )要有活潑、暢所欲言的氛,主持調查會(huì )的同志要善于用坦誠的態(tài)度、民主的作風(fēng)、輕松的語(yǔ)言、活潑的手勢等談話(huà)藝術(shù),解除與會(huì )者的緊張心理,引導大家展開(kāi)討論。
四是根據不同的情況,確定調查會(huì )的規模大小以及分幾次開(kāi)還是一次開(kāi)。有時(shí)事情情況較復雜,發(fā)言人較多,可以分開(kāi)兩次或多次,讓參加座談的人員都充分發(fā)表自己的意見(jiàn);有時(shí)由于一些領(lǐng)導或權威人士的參加可能會(huì )使參加調查的同志緊張或拘束,不利于發(fā)表意見(jiàn),主持人就可以分層次召開(kāi)或個(gè)別征求領(lǐng)導及權威人士的意見(jiàn)。
五是將調查的內容提前告訴參加會(huì )議的人員,請他們提前做好準備,防止調查會(huì )開(kāi)始才提出議題的做法。 實(shí)地觀(guān)察法。
是指調查者有目的、有計劃地運用自己的感覺(jué)器官或者借助科學(xué)的工具和手段,直接考察正在發(fā)生的經(jīng)濟或社會(huì )現象。實(shí)地觀(guān)察法是搜集非語(yǔ)言行為資料的首選方法。
實(shí)地觀(guān)察法的主要優(yōu)點(diǎn)是,調查者能夠在實(shí)地直接感和客觀(guān)對象,所獲取的是直接的、生動(dòng)的、具體的感性認識,能掌握大量的第一手資料。但實(shí)地觀(guān)察法所觀(guān)察到的往往是事物的表面現象或外部聯(lián)系,帶有一定的偶然性。
2、文獻調查法和~調查法 文獻調查法。是指通過(guò)對文獻的搜集和摘取,以獲得關(guān)于調查對象的信息。
文獻是指記錄知識的信息資料,是調查資料的重要來(lái)源。對于社會(huì )現象的歷史演變及發(fā)展趨勢的研究等,文獻資料就可能成為首要的資料來(lái)源。
文獻調查法的目的作用,在于充分了解事物的背景與概貌,以探求事物發(fā)展變化的規律。文獻調查法往往是一種先行的調查方法。
一般只能作為調查的先導,而不能作為調查結論的現實(shí)依據。 ~測驗是一種充分體現民主精神的調查方法,可以充分了解群眾對某問(wèn)題的態(tài)度和意見(jiàn)。
~測驗一般采取兩種形式: 一是走訪(fǎng)調查。調查者通過(guò)抽樣法,選定一定數量的調查對象,通過(guò)同他們面談或電話(huà)聯(lián)系等,了解他們的真實(shí)思想和意見(jiàn)。
這種方式可以了解到與調查內容相關(guān)的其他內容。其缺點(diǎn)是容易使被調查者產(chǎn)生一些拘束,不愿談出自己的真實(shí)想法來(lái)。
~測驗選的對象越多,了解到的情況就越接近真實(shí),~測驗挑選對象時(shí)應注意不要單調地選一種人,而應從年齡、職業(yè)、收入、政治面貌、種族、性別等不同的方面選出不同的人來(lái),這樣才能保證~測驗的廣泛性和真實(shí)性。 二是書(shū)面調查。
一般采取無(wú)記名方式,調查者提出一些題目或調查內容,通過(guò)卡片、信函和問(wèn)卷等書(shū)面形式分發(fā)給一定數量的群眾,由群眾自愿填寫(xiě),然后收回,進(jìn)行統計分析,由于采取無(wú)記名方式,群眾沒(méi)有任何政治或其他方面的壓力,可以無(wú)所顧忌地把自己的真實(shí)想法提出來(lái),因此這種方式可以了解到群眾真實(shí)的心理和看法,對改進(jìn)工作很有幫助,而且由于這種調查面廣,增加了解調查的材料。3、訪(fǎng)談?wù){查法和資料調查法訪(fǎng)談?wù){查法。
是指調查者與被訪(fǎng)者通過(guò)口頭交談的方式了解調查對象情況的方法。訪(fǎng)談?wù){查法要求訪(fǎng)談?wù)卟粌H要做法訪(fǎng)談前的各項準備工作,而且要善于進(jìn)行人際交往,與被訪(fǎng)談?wù)呓⑵鸹镜男湃魏鸵欢ǖ母星椋炀毜卣莆赵L(fǎng)談中的提問(wèn)、引導等技巧,并根據具體情況采取適當的方式進(jìn)行面談。
資料調查法。即通過(guò)收集有關(guān)現成的書(shū)面資料,查閱各種歷史檔案,進(jìn)行調查研究。
這種方式簡(jiǎn)單易行,尤其對于不容易接觸的東西或地方,通過(guò)這種方式就能獲得一定的情況,資料調查法的缺點(diǎn)是收集到的資料是第二手資料,有時(shí)會(huì )由于其記錄者的水平問(wèn)題,使資料的真實(shí)性和可靠性受到影響,因此進(jìn)行資料調查時(shí),要認真核對資料,盡可能地掌握完整的資料。4、統計調查法和實(shí)驗調查法統計調查法。
是利用固定統計報表的形式,把下邊的情況反映上來(lái),通過(guò)分析而進(jìn)行的一種常用的調查研究方法由于統計報表的內容是比較固定的,因此可能通過(guò)報表分析出某項事物的發(fā)展軌跡和未來(lái)走勢,如通過(guò)每月報表,可以分析出某個(gè)企業(yè)逐月產(chǎn)值完成情況,并能分析出比上年同期增減情況,還可預測出下一步的趨勢。運用統計調查法,應注意幾點(diǎn):一是統計口徑要統一,否則是不可比的;二是應以統計部門(mén)的數字為準,否則分析的依據難免有誤;三是報表分析和實(shí)際實(shí)際調查相結合。
1.投資估算法 投資費用一般包括固定資金及流動(dòng)資金兩大部分,固定資金中又分為設計開(kāi)發(fā)費、設備費、場(chǎng)地費、安裝費及項目管理費等。
投資估算是可行性研究中一個(gè)重要工作,投資估算的正確與否將直接影響項目的經(jīng)濟效果,因此要求盡量準確。 投資估算根據其進(jìn)程或精確程度可分為數量性估算(即比例估算法)、研究性估算、預算性估算及投標估算的方法,主要有以下幾種: (1)指數估算法。
即用“0.6次方法則”,0.6是公式的平均指數,其公式為: x=y(c2/c1)0.6CF 其中: x-投資估算數 y-同類(lèi)老項目的實(shí)際投資數 c2-新項目的生產(chǎn)能力 c1-老項目的生產(chǎn)能力 CF-價(jià)格調整系數 (2)因子估算法。因子是指主要設備與其他設備的比值。
例如建造一艘船,已知船體為100萬(wàn)元,機器設備因子為0.6,各種儀表因子0.2,船上各種機械因子0.3,電氣設備因子0.08,油漆因子為0.3,其他因子0.3,因子之和為1.55。 則一艘船的投資額為: 100萬(wàn)元*(1+l.55)=255萬(wàn)元 (3)單位能力投資估算法。
單位能力投資估算是根據歷史資料得到生產(chǎn)能力投資,然后與新建項目生產(chǎn)能力相乘,進(jìn)行項目投資估算,其關(guān)系式為: K=αQ 式中 K——被估算項目投資額; α——單位生產(chǎn)能力投資額; Q——被估算項目的生產(chǎn)能力。 這種方法十分簡(jiǎn)便明了,但比較粗糙,而且由于各地區新建、改造各種投資費都不同,因此,使用時(shí)要充分考慮各種因素。
2.增量?jì)粜б娣ǎㄓ袩o(wú)比較法) 將有項目時(shí)的成本(效益)與無(wú)項目時(shí)的成本(效益)進(jìn)行比較,求得兩者差額,即為增量成本(效益),這種方法稱(chēng)之為有無(wú)比較法。 有無(wú)比較法比傳統的前后比較法更能準確地反映項目的真實(shí)成本和效益。
因為前后比較法不考慮不上項目時(shí)項目的變化趨勢,會(huì )人為的夸大或低估項目的效益。有無(wú)比較法則先對不上項目時(shí)企業(yè)的變動(dòng)趨勢作預測,將上項目以后的成本(效益)與其逐年做動(dòng)態(tài)比較,因此得出的結論更科學(xué)、更合理。
目錄 1 第1章 項目總論 6 §1.1 項目背景 6 §1.1.1 項目名稱(chēng) 6 §1.1.2 項目承辦單位 6 §1.1.3 項目主管部門(mén) 6 §1.1.4 項目擬建地區、地點(diǎn) 6 §1.1.5 承擔可行性研究工作的單位和法人代表 7 §1.1.6 研究工作依據 7 §1.1.7 研究工作概況 7 §1.2 可行性研究結論 7 §1.2.1 市場(chǎng)預測和項目規模 8 §1.2.2 原材料、燃料和動(dòng)力供應 8 §1.2.3 廠(chǎng)址 8 §1.2.4 項目工程技術(shù)方案 8 §1.2.5 環(huán)境保護 8 §1.2.6 工廠(chǎng)組織及勞動(dòng)定員 8 §1.2.7 項目建設進(jìn)度 9 §1.2.8 投資估算和資金籌措 9 §1.2.9 項目財務(wù)和經(jīng)濟評論 9 §1.2.10 項目綜合評價(jià)結論 9 §1.3 主要技術(shù)經(jīng)濟指標表 9 §1.4 存在問(wèn)題及建議 9 第2章 項目背景和發(fā)展概況 10 §2.1 項目提出的背景 10 §2.1.1 國家或行業(yè)發(fā)展規劃 10 §2.1.2 項目發(fā)起人和發(fā)起緣由 10 §2.2 項目發(fā)展概況 10 §2.2.1 已進(jìn)行的調查研究項目及其成果 10 §2.2.2 試驗試制工作情況 11 §2.2.3 廠(chǎng)址初勘和初步測量工作情況 11 §2.2.4 項目建議書(shū)的編制、提出及審批過(guò)程 11 §2.3 投資的必要性 11 第3章 市場(chǎng)分析與建設規模 12 §3.1 市場(chǎng)調查 12 §3.1.1 擬建項目產(chǎn)出物用途調查 12 §3.1.2 產(chǎn)品現有生產(chǎn)能力調查 12 §3.1.3 產(chǎn)品產(chǎn)量及銷(xiāo)售量調查 12 §3.1.4 替代產(chǎn)品調查 13 §3.1.5 產(chǎn)品價(jià)格調查 13 §3.1.6 國外市場(chǎng)調查 13 §3.2 市場(chǎng)預測 13 §3.2.1 國內市場(chǎng)需求預測 13 §3.2.2 產(chǎn)品出口或進(jìn)口替代分析 14 §3.2.3 價(jià)格預測 14 §3.3 市場(chǎng)推銷(xiāo)戰略 14 §3.3.1 推銷(xiāo)方式 14 §3.3.2 推銷(xiāo)措施 15 §3.3.3 促銷(xiāo)價(jià)格制度 15 §3.3.4 產(chǎn)品銷(xiāo)售費用預測 15 §3.4 產(chǎn)品方案和建設規模 15 §3.4.1 產(chǎn)品方案 15 §3.4.2 建設規模 15 §3.5 產(chǎn)品銷(xiāo)售收入預測 16 第4章 建設條件與廠(chǎng)址選擇 17 §4.1 資源和原材料 17 §4.1.1 資源評述 17 §4.1.2 原材料及主要輔助材料供應 17 §4.1.3 需要作生產(chǎn)試驗的原料 18 §4.2 建設地區的選擇 18 §4.2.1 自然條件 18 §4.2.2 基礎設施 19 §4.2.3 社會(huì )經(jīng)濟條件 19 §4.2.4 其它應考慮的因素 19 §4.3 廠(chǎng)址選擇 20 §4.3.1 廠(chǎng)址多方案比較 20 §4.3.2 廠(chǎng)址推薦方案 21 第5章 工廠(chǎng)技術(shù)方案 22 §5.1 項目組成 22 §5.2 生產(chǎn)技術(shù)方案 22 §5.2.1 產(chǎn)品標準 22 §5.2.2 生產(chǎn)方法 22 §5.2.3 技術(shù)參數和工藝流程 23 §5.2.4 主要工藝設備選擇 23 §5.2.5 主要原材料、燃料、動(dòng)力消耗指標 23 §5.2.6 主要生產(chǎn)車(chē)間布置方案 24 §5.3 總平面布置和運輸 24 §5.3.1 總平面布置原則 24 §5.3.2 廠(chǎng)內外運輸方案 24 §5.3.3 倉儲方案 24 §5.3.4 占地面積及分析 24 §5.4 土建工程 25 §5.4.1 主要建、構筑物的建筑特征與結構設計 25 §5.4.2 特殊基礎工程的設計 25 §5.4.3 建筑材料 25 §5.4.4 土建工程造價(jià)估算 26 §5.5 其他工程 26 §5.5.1 給排水工程 26 §5.5.2 動(dòng)力及公用工程 26 §5.5.3 地震設防 26 §5.5.4 生活福利設施 26 第6章 環(huán)境保護與勞動(dòng)安全 27 §6.1 建設地區的環(huán)境現狀 27 §6.1.1 項目的地理位置 27 §6.1.2 地形、地貌、土壤、地質(zhì)、水文、氣象 27 §6.1.3 礦藏、森林、草原、水產(chǎn)和野生動(dòng)物、植物、農作物 27 §6.1.4 自然保護區、風(fēng)景游覽區、名勝古跡、以及重要政治文化設施 27 §6.1.5 現有工礦企業(yè)分布情況; 27 §6.1.6 生活居住區分布情況和人口密度、健康狀況、地方病等情況; 27 §6.1.7 大氣、地下水、地面水的環(huán)境質(zhì)量狀況; 28 §6.1.8 交通運輸情況; 28 §6.1.9 其他社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)污染、破壞現狀資料。
28 §6.2 項目主要污染源和污染物 28 §6.2.1 主要污染源 28 §6.2.2 主要污染物 28 §6.3 項目擬采用的環(huán)境保護標準 28 §6.4 治理環(huán)境的方案 29 §6.4.1 項目對周?chē)貐^的地質(zhì)、水文、氣象可能產(chǎn)生的影響 29 §6.4.2 項目對周?chē)貐^自然資源可能產(chǎn)生的影響 29 §6.4.3 項目對周?chē)匀槐Wo區、風(fēng)景游覽區等可能產(chǎn)生的影響 29 §6.4.4 各種污染物最終排放的治理措施和綜合利用方案。 29 §6.4.5 綠化措施,包括防護地帶的防護林和建設區域的綠化。
29 §6.5 環(huán)境監測制度的建議 29 §6.6 環(huán)境保護投資估算 29 §6.7 環(huán)境影響評論結論 29 §6.8 勞動(dòng)保護與安全衛生 29 §6.8.1 生產(chǎn)過(guò)程中職業(yè)危害因素的分析 30 §6.8.2 職業(yè)安全衛生主要設施 30 §6.8.3 勞動(dòng)安全與職業(yè)衛生機構 30 §6.8.4 消防措施和設施方案建議 30 第7章 企業(yè)組織和勞動(dòng)定員 31 §7.1 企業(yè)組織 31 §7.1.1 企業(yè)組織形式 31 §7.1.2 企業(yè)工作制度 31 §7.2 勞動(dòng)定員和人員培訓 31 §7.2.1 勞動(dòng)定員 31 §7.2.2 年總工資和職工年平均工資估算 32 §7.2.3 人員培訓及費用估算 32 第8章 項目實(shí)施進(jìn)度安排 33 §8.1 項目實(shí)施的各階段 33 §8.1.1 建立項目實(shí)施管理機構 33 §8.1.2 資金籌集安排 33 §8.1.3 技術(shù)獲得與轉讓 33 §8.1.4 勘察設計和設備訂貨 33 §8.1.5 施工準備 34 §8.1.6 施工和生產(chǎn)準備 34 §8.1.7 竣工驗收 34 §8.2 項目實(shí)施進(jìn)度表 35 §8.2.1 橫道圖 35 §8.2.2 網(wǎng)絡(luò )圖 35 §8.3 項目實(shí)施費用 36 §8.3.1 建設單位管理費 36 §8.3.2 生產(chǎn)籌備費 36 §8.3.3 生產(chǎn)職工培訓費 36 §8.3.4 辦公和生活家具購置費 36 §8.3.5 勘察設計費 36 §8.3.6 其它應支付的費用 36 第9章 投資估算與資金籌措 37 §9.1 項目總投資估算 37 §9.1.1 固定資產(chǎn)投資總額 37 §9.1.2 流動(dòng)資金估算 38 §9.2 資金籌措 39 §9.2.1 資金來(lái)源 39 §9.2.2 項目籌資方案 39 §9.3 投資使用計劃 39 §9.3.1 投資使用計劃 39 §9.3.2 借款償還計劃 40 第10章 財務(wù)與敏感性分析 41 §10.1 生產(chǎn)成本和銷(xiāo)。
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