證券從業(yè)金融講座(證券從業(yè)考試《》有哪些具體內(nèi)容呢)

1.證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》有哪些具體內(nèi)容呢

601。

股票的理論價(jià)格 股票的未來(lái)股息收入、資本利得收入，可以稱之為（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。

A：現(xiàn)值[錯(cuò)] 2。 B：期值[對(duì)] 3。

C：貼現(xiàn)值[錯(cuò)] 4。 D：復(fù)利值[錯(cuò)] 602。

股票的理論價(jià)格 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）而來(lái)的。 （單項(xiàng)選擇題） 1。

A：現(xiàn)值理論[對(duì)] 2。 B：預(yù)期理論[錯(cuò)] 3。

C：合理收益理論[錯(cuò)] 4。 D：流動(dòng)性理論[錯(cuò)] 603。

股票的理論價(jià)格 股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)椋ǎ?（單項(xiàng)選擇題） 1。

A：股票本身有價(jià)值[錯(cuò)] 2。 B：股票是資本憑證[錯(cuò)] 3。

C：股票代表著收益的價(jià)值[對(duì)] 4。 D：股票是現(xiàn)實(shí)資本[錯(cuò)] 604。

影響股票價(jià)格的因素 股票的市場(chǎng)價(jià)格最直接的影響因素是（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。

A：宏觀經(jīng)濟(jì)形式[錯(cuò)] 2。 B：宏觀經(jīng)濟(jì)政策[錯(cuò)] 3。

C：通貨膨脹率[錯(cuò)] 4。 D：供求關(guān)系[對(duì)] 605。

影響股票價(jià)格的因素 引起股票市場(chǎng)價(jià)格周期性變動(dòng)的根本原因是（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。

A：經(jīng)濟(jì)參數(shù)變化[錯(cuò)] 2。 B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)[對(duì)] 3。

C：投資周期波動(dòng)[錯(cuò)] 4。 D：經(jīng)濟(jì)政策變化[錯(cuò)] 606。

影響股票價(jià)格的因素 股票價(jià)格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。

A：股票變化同步與公司盈利變化[錯(cuò)] 2。 B：股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化[對(duì)] 3。

C：股票變化滯后于公司盈利變化[錯(cuò)] 4。 D：無(wú)明顯關(guān)系[錯(cuò)] 607。

影響股票價(jià)格的因素 決定股票價(jià)格高低的基本因素是（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。

A：政治因素[錯(cuò)] 2。 B：投機(jī)因素[錯(cuò)] 3。

C：公司經(jīng)營(yíng)狀況[對(duì)] 4。 D：宏觀經(jīng)濟(jì)因素[錯(cuò)] 608。

優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股收益一般（）普通股。 （單項(xiàng)選擇題） 1。

A：等于[錯(cuò)] 2。 B：低于[對(duì)] 3。

C：高于[錯(cuò)] 4。 D：不確定[錯(cuò)] 609。

優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。 （單項(xiàng)選擇題） 1。

A：對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先[錯(cuò)] 2。 B：認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯(cuò)] 3。

C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利[錯(cuò)] 4。 D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先[對(duì)] 610。

優(yōu)先股票的特征 從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票的風(fēng)險(xiǎn)（）普通股票。 （單項(xiàng)選擇題） 1。

A：大于[錯(cuò)] 2。 B：小于[對(duì)] 3。

C：等于[錯(cuò)] 4。 D：不確定[錯(cuò)]。

2.2011年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)講義

基礎(chǔ)[總結(jié)] 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式 有價(jià)證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運(yùn)貨單，倉(cāng)庫(kù)棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券） 有價(jià)證券按發(fā)行主體分： 按是否在交易所掛牌分： 按募集方式： 1政府證券 1 上市證券 1公募證券 2政府機(jī)構(gòu)證券（我國(guó)不允許） 2 非上市證券 2私募證券（信托計(jì)劃，理財(cái)計(jì)劃，定向增發(fā)） 3公司證券（包括金融證券） （憑證式國(guó)債，普通開放式基金） 按代表的權(quán)利性質(zhì)分：股票 債券 其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉(zhuǎn)換證券，權(quán)證》） 有價(jià)證券的特征：A收益性B流動(dòng)性C風(fēng)險(xiǎn)性D 期限性 證券市場(chǎng)的特征：A價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C 風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)：股票 債券 基金 衍生品市場(chǎng) 證券市場(chǎng)的基本功能：籌資-投資 定價(jià) 資本配置功能 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)：證券公司 證券登記結(jié)算公司 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（投資咨詢公司，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)） 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生：A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B股份制的發(fā)展 C信用制度的發(fā)展 國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：A市場(chǎng)一體化 B投資者法人化 C金融創(chuàng)新 D 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 E交易所重組公司化 F 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化G 金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化 H金融監(jiān)管合作化 中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同（實(shí)現(xiàn)了遠(yuǎn)期合同向期貨的過(guò)渡） WTO后證券業(yè)在5年過(guò)渡期的對(duì)外開放包括：1直接B股交易 2成為交易所特別會(huì)員 3設(shè)立合營(yíng)公司從事基金管理業(yè)務(wù) 4加入三年內(nèi)設(shè)立合營(yíng)證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷和交易 5合資券商開展咨詢服務(wù)，給予國(guó)民待遇，可設(shè)分權(quán)機(jī)構(gòu) 股票的性質(zhì)： 股票的特征： 股票的類型： 股票的價(jià)值： A有價(jià)證券 1收益性 A普通股票和優(yōu)先股股票（權(quán)利不同分） 1 票面價(jià)值 B要式證券 2風(fēng)險(xiǎn)性 B記名股票和無(wú)記名股票（是否記名分） 2 賬面價(jià)值（凈值OR每股凈資產(chǎn)） C證權(quán)證券 3流動(dòng)性 C有面額和無(wú)面額股票（是否標(biāo)明金額分） 3 清算價(jià)值 D 資本證券 4永久性 股票的價(jià)格：理論價(jià)格 =預(yù)期股息/必要收益率 4 內(nèi)在價(jià)值 （理論價(jià)值OR未來(lái)收益的現(xiàn)值） E綜合權(quán)利證券 5參與性 市場(chǎng)價(jià)格 影響股票價(jià)格的因素： A公司的經(jīng)營(yíng)狀況 （1資產(chǎn)凈值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增資減資 6銷售收入 7原材料供價(jià) 8主要經(jīng)營(yíng)者理替 9公司重組 10意外災(zāi)害） B宏觀經(jīng)濟(jì)因素（1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)2經(jīng)濟(jì)周期3貨幣政策《準(zhǔn)備金率，再貼現(xiàn)。

公開市場(chǎng)業(yè)》4財(cái)政政策 5市場(chǎng)利率 6通貨膨脹 7匯率變化 8國(guó)際收支） C政治因素 （1戰(zhàn)爭(zhēng) 2 政權(quán)更迭 3政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái) 4國(guó)際社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的變化） D 心理因素 E穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排 （技術(shù)性停牌 臨時(shí)停市） F 人為操縱因素 普通股股東的權(quán)利： 1重大決策參與權(quán) 2公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) 3優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 4查閱公司資料 5交易股票 清償順序：清算費(fèi)用――職工工資――社保費(fèi)用――法定補(bǔ)償――所欠稅款――公司債務(wù)――普通股東 我國(guó)股票按投資主體分：國(guó)家股 法人股 社會(huì)公眾股 外資股 債券的特征：償還性 流動(dòng)性 安全性 收益性 債券分類：發(fā)行主體分 （政府債券 金融債券 公司債券） 按付息方式分：零息債券 附息債券 息票累積債券 浮動(dòng)利率債券 按形態(tài)分類：實(shí)物債券 憑證式債券 記賬式債券 廣義政府債券屬于公共部門債務(wù) 狹義屬政府部門債務(wù) 政府債券特征：安全性高 流通性強(qiáng) 收益穩(wěn)定 免稅待遇 國(guó)債按資金用途分：赤字國(guó)債 建設(shè)國(guó)債 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 特種國(guó)債 儲(chǔ)蓄債券是以個(gè)人為發(fā)行對(duì)像的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄為主 記賬式國(guó)債利率由記賬國(guó)債承銷團(tuán)投標(biāo)確定 儲(chǔ)蓄國(guó)債利率由財(cái)政部參考存款利率和供求關(guān)系確定 公司債券類型：信用公司債（無(wú)擔(dān)保） 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 保證公司債 收益公司債 可轉(zhuǎn)換公司債 附認(rèn)股權(quán)證公司債 國(guó)際債券特征：資金來(lái)源廣發(fā)行規(guī)模大 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) 有國(guó)家主權(quán)保障 以自由兌換貨幣作計(jì)量貨幣 龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家貨幣標(biāo)價(jià)的債券 投資基金的特點(diǎn)：集合投資 分散風(fēng)險(xiǎn) 專業(yè)理財(cái) 基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道 利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告無(wú)須召開持有人大會(huì) 基金投資風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 管理能力風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 金融衍生工具基本特征：跨期性 杠桿性 聯(lián)動(dòng)性 不確定高風(fēng)險(xiǎn)性（信用風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)） 金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分：內(nèi)置型衍生工具 交易所交易衍生工具 OTC交易的衍生工具 金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類：金融遠(yuǎn)期合約 金融期貨 金融期權(quán) 金融互換 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 按基礎(chǔ)工具分類：股權(quán)類（股票期貨 股票期權(quán) 股票指數(shù)期貨 股票指數(shù)期權(quán)及混合交易合約） 利率類（遠(yuǎn)期利率協(xié)議 利率期貨 利率期權(quán) 利率互 換及混合交易合約） 貨幣類（外匯合約 貨幣期貨 貨幣期權(quán) 貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)） 其它類 金融衍生工具的創(chuàng)新：風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新 增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新 信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新 期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線。

3.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》具體有哪些內(nèi)容呢

第二章 股票 一、單項(xiàng)選擇題 1。

股票最基本的特征是（ ）。 A。

參與性 B。流動(dòng)性 C。

收益性 D。永久性 2。

下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（ ）。 A。

股票是綜合權(quán)利證券 B。股票是證權(quán)證券、資本證券 C。

股票是有價(jià)證券、要式證券 D。股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券 3。

股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。 A。

有面額股票和無(wú)面額股票 B。記名股票和無(wú)記名股票 C。

普通股票和優(yōu)先股票 D。份額股票和比例股票 4。

記名股票的特點(diǎn)不包括（ ）。 A。

安全性較差 B。可以一次或分次繳納出資 C。

股東權(quán)利歸屬于記名股東 D。轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 5。

股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。 所以說(shuō)，股票是（ ）。

A。設(shè)權(quán)證券 B。

資本證券 C。要式證券 D。

證權(quán)證券 6。證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（ ）。

A。債券證券 B。

物權(quán)證券 C。證權(quán)證券 D。

要式證券 7。 最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（ ）。

A。美國(guó) B。

英國(guó) C。日本 D。

德國(guó) 8。（ )是上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源。

A。資產(chǎn)增值 B。

接受的贈(zèng)與 C。股票發(fā)行溢價(jià) D。

因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額 9。在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（ ）。

A。每股清算價(jià)值 B。

每股內(nèi)在價(jià)值 C。每股票面價(jià)值 D。

每股賬面價(jià)值 10。穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。

A。潛力股 B。

紅籌股 C。藍(lán)籌股 D。

績(jī)優(yōu)股。