證券行業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)
1.證券業(yè)創(chuàng)新已取得哪些積極成果?
今年是證券業(yè)創(chuàng)新第三年，也是新一輪改革開(kāi)放的格局年，如何順應(yīng)新的改革形勢(shì)，進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，成為擺在證券業(yè)面前的主要課題。
近兩年來(lái)行業(yè)創(chuàng)新取得諸多積極成果，具體如下。一是資本市場(chǎng)金融產(chǎn)品豐富，新三板擴(kuò)容至全國(guó)，掛牌企業(yè)超過(guò)了700家；公司債審批加快，存量規(guī)模從兩年前的3500億元增至6700億元；中小企業(yè)私募債從無(wú)到有，發(fā)行數(shù)量超過(guò)400只，期貨產(chǎn)品持續(xù)擴(kuò)容，推出了白銀、焦炭、國(guó)債等6個(gè)新的品種，資產(chǎn)證券化重新開(kāi)閘；REITS開(kāi)始起航，優(yōu)先股推出試點(diǎn)。
二是證券公司業(yè)務(wù)范圍進(jìn)一步放開(kāi)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)零售網(wǎng)點(diǎn)可經(jīng)經(jīng)營(yíng)總部授權(quán)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理可采取分層、對(duì)沖等結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)；定向資產(chǎn)管理不再限定投資范圍，存量規(guī)模大幅增加，直投基金、并購(gòu)基金等推出，自有資金運(yùn)用范圍擴(kuò)大，投資子公司可投資各類(lèi)復(fù)雜金融產(chǎn)品，股票質(zhì)押融資、股票收益互換等成為重要盈利點(diǎn)。
三是證券公司的基礎(chǔ)功能逐漸恢復(fù)。支付功能獲得突破，多家公司獲得消費(fèi)支付試點(diǎn)，托管功能獲得部分恢復(fù)，證券公司獲準(zhǔn)托管基金和資產(chǎn)管理的資產(chǎn)，交易功能增強(qiáng)，證券公司自建柜臺(tái)交易市場(chǎng)獲批試點(diǎn)，并多方參股地方股權(quán)交易市場(chǎng)。
2.我國(guó)證券公司有哪四種業(yè)務(wù)范圍
【摘要】不同的證券公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)也是有所不同的，人們?yōu)榱吮阌趨^(qū)分，根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)將證券公司的業(yè)務(wù)范圍劃分為四大類(lèi)。
下面就為大家詳細(xì)介紹一下我國(guó)證券公司的四大業(yè)務(wù)范圍。 投資分紅保險(xiǎn)劃算么？重疾分紅險(xiǎn)，投資保障兩不誤。
投資銀行業(yè)務(wù) 目前國(guó)內(nèi)證券公司從事的投資銀行業(yè)務(wù)主要是證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，也稱(chēng)證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)，是指證券公司接受發(fā)行人的委托，借助自己在證券市場(chǎng)上的信譽(yù)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)與發(fā)行人確定的發(fā)售方式，在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)代理發(fā)行人發(fā)行證券的活動(dòng)。根據(jù)證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷(xiāo)又可分為代銷(xiāo)承銷(xiāo)方式和包銷(xiāo)承銷(xiāo)方式，其中包銷(xiāo)承銷(xiāo)方式又包括全額包銷(xiāo)、定額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)三種方式。
證券公司可以根據(jù)發(fā)行人所發(fā)行證券的種類(lèi)、市場(chǎng)需求狀況、具體發(fā)行要求以及自身的經(jīng)營(yíng)條件和經(jīng)營(yíng)能力選擇。國(guó)內(nèi)目前股票承銷(xiāo)主要采用的是余額包銷(xiāo)方式，它是指證券公司承諾在證券發(fā)行期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部自行購(gòu)入的包銷(xiāo)。
其實(shí)質(zhì)是先代理發(fā)行，后全額包銷(xiāo)，是代銷(xiāo)和全額包銷(xiāo)的結(jié)合。 此外，投資銀行業(yè)務(wù)還包括財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、代理兌付證券業(yè)務(wù)等。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)是指證券公司作為公司經(jīng)營(yíng)管理顧問(wèn)，向公司提供咨詢(xún)服務(wù)的業(yè)務(wù)。代理兌付證券業(yè)務(wù)是證券公司利用其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，接受客戶(hù)委托對(duì)其發(fā)行的證券到期進(jìn)行兌付的業(yè)務(wù)。
與國(guó)際證券市場(chǎng)相比，國(guó)內(nèi)券商投資銀行業(yè)務(wù)主要是承銷(xiāo)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)是承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的一種延伸。隨著證券市場(chǎng)的開(kāi)放以及競(jìng)爭(zhēng)的加劇，證券市場(chǎng)的創(chuàng)新尤其是投資銀行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新將層出不窮，收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、項(xiàng)目融資、創(chuàng)業(yè)資本融資以及其它創(chuàng)新業(yè)務(wù)將使投資銀行業(yè)務(wù)擺脫目前主要局限于證券承銷(xiāo)的局面。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受投資者（客戶(hù)）的委托代投資者（客戶(hù)）買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。證券公司從事代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是隨著集中交易制度實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。
由于我國(guó)證券交易所實(shí)行會(huì)員制，只有成為證券交易所會(huì)員才能取得交易席位，即進(jìn)行證券交易的操作資格，一般投資者不能直接進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易，只能通過(guò)擁有席位的證券公司作為中介來(lái)完成交易。目前國(guó)內(nèi)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要通過(guò)開(kāi)立證券營(yíng)業(yè)部，“等客戶(hù)”上門(mén)開(kāi)戶(hù)，在美國(guó)等證券發(fā)達(dá)市場(chǎng)，證券公司并無(wú)大面積的豪華營(yíng)業(yè)部，代之以大量的證券經(jīng)紀(jì)人，方便快捷地為客戶(hù)提供貼身服務(wù)，從而形成目標(biāo)市場(chǎng)的不斷細(xì)化，證券公司間各有特色。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和合法資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的業(yè)務(wù)，自行決定證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量等，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由證券公司承擔(dān)。其與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于證券自營(yíng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)。
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為受托投資管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“受托人”），依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委托人”）的投資意愿，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。 慧擇提示：證券公司的四大業(yè)務(wù)范圍就是以上介紹的四種，有沒(méi)有加深您對(duì)證券公司的了解呢？在國(guó)際證券市場(chǎng)上，管理業(yè)務(wù)是證券公司的重要利潤(rùn)來(lái)源，由于我國(guó)證券市場(chǎng)起步比較晚，證券公司的業(yè)務(wù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比也是存在一定差距的，投資者在選擇證券公司時(shí)一定要與我國(guó)的實(shí)際情況相結(jié)合。
3.券商板塊有哪些股票
國(guó)信證券（002736）：是行業(yè)前八家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一，創(chuàng)新能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)地位突出。
擁有集固定收益證券發(fā)行承銷(xiāo)、銷(xiāo)售交易和投資研究為一體的綜合服務(wù)能力。業(yè)務(wù)資格包括：企業(yè)債、公司債、金融債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等固定收益品種主承銷(xiāo)資格等。
錦龍股份（000712）：公司涉足房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、牛仔布與生產(chǎn)銷(xiāo)售、自來(lái)水生產(chǎn)和供應(yīng)等業(yè)務(wù)。同時(shí)，公司還參股持有東莞證券40%股份。
廣發(fā)證券（000776）：公司是國(guó)內(nèi)首批綜合類(lèi)證券公司，2004年12月獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格。公司一直穩(wěn)居全國(guó)十大券商行列，憑籍著正確的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)范的經(jīng)營(yíng)管理以及完善的風(fēng)控機(jī)制，已發(fā)展成為市場(chǎng)上具有較高影響力的證券公司之一。
招商證券（600999）：是一家以國(guó)有大型交通企業(yè)為主要股東的綜合類(lèi)券商，公司的電子化技術(shù)一直領(lǐng)先，公司推出了支持網(wǎng)上交易的證券專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站--招商證券牛網(wǎng)，并獲得國(guó)內(nèi)首批網(wǎng)上證券交易資格，2001年7月，公司推出了第一個(gè)多媒體客戶(hù)服務(wù)中心--證券e號(hào)通。 申萬(wàn)宏源（000166）：公司目前是國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)最齊全、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布最廣泛的大型綜合類(lèi)證券公司之一。
第一創(chuàng)業(yè)（002797）：第一創(chuàng)業(yè)具備創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司資格，擁有種類(lèi)齊全的證券業(yè)務(wù)牌照，包括主承銷(xiāo)資格、保薦人資格、投資咨詢(xún)資格、受托資產(chǎn)管理資格、B股經(jīng)營(yíng)資格、網(wǎng)上交易資格、證券自營(yíng)資格、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借資格和基金代銷(xiāo)資格等。 中信證券（600030）：公司主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍為：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買(mǎi)賣(mài)；代理證券還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開(kāi)戶(hù)；證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷(xiāo)（含主承銷(xiāo)）；客戶(hù)資產(chǎn)管理；證券投資咨詢(xún)等。
