私募基金備案系統(tǒng)相關問題(私募基金登記備案相關問題解答)

私募基金備案系統(tǒng)相關問題

私募基金備案系統(tǒng)相關問題-基金類型備案劃分

導語私募基金經過這幾年的迅速發(fā)展，規(guī)模迅速擴張的同時，部分私募機構也存在不少合規(guī)問題。2016年可以說是私募行業(yè)規(guī)范的元年，監(jiān)管機構頻頻發(fā)文加強私募規(guī)范，私募行業(yè)準入門檻不斷提高，專業(yè)化經營不斷加速。近期，不少私募基金向基金業(yè)協(xié)會登記備案新的管理人主體，主動進行業(yè)務拆分，即證券投資類、股權/創(chuàng)業(yè)投資類、其他投資類型私募業(yè)務分開經營。有一些大型私募基金已基本實現了證券、股權兩塊業(yè)務分開，在協(xié)會登記備案有兩個主體，登記的主要業(yè)務類別分別為證券投資基金和股權投資基金。其實私募股權、證券業(yè)務分開經營的規(guī)定由來已久。2014年8月基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條確立了專業(yè)化管理原則，規(guī)定了同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則；管理可能導致利益輸送或者利益沖突的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。2016年9月上線的新系統(tǒng)更是明確了證券類和股權類基金業(yè)務應開經營。新舊系統(tǒng)的最大區(qū)別在于私募基金管理人機構類型的選填。在新系統(tǒng)中，私募基金管理人在選擇機構類型時，只能在證券投資、股權/創(chuàng)業(yè)投資和其他私募投資擇一選填；而在舊系統(tǒng)中則可以復選所有類型經營。雖然新系統(tǒng)上線時允許舊系統(tǒng)并行一段時間，但不少私募在監(jiān)管要求明確后，立即著手處理業(yè)務分離。而且目前基金業(yè)協(xié)會已經對舊系統(tǒng)，即私募基金登記備案系統(tǒng)，進行遷移和升級，新舊系統(tǒng)并行運作時間即將結束。新舊系統(tǒng)合并后，基金業(yè)協(xié)會將對證券類，股權（含創(chuàng)投類）的私募管理人進行更加嚴格的分類監(jiān)管，即原則上要求私募管理人只能在證券投資、股權投資等經營范圍中選擇一項經營，且不得在存續(xù)期內經營與其范圍不符的業(yè)務。而對于已經開展的、且不符合經營范圍的存量私募產品，私募管理人不得進行展期、擴大規(guī)?；蜃芳油顿Y者人數。現在私募基金管理規(guī)模超過10萬億，整體風險在加大，監(jiān)管難度更高，業(yè)務分離是大勢所趨。私募資管機構應該更專注于自己的管理能力建設，進行有效的風險把控。附：各機構通過“峰信使”向協(xié)會詢問有關專業(yè)化經營的相關問題的答復1、目前管理人的經營范圍里同時有證券投資基金、股權投資基金或者創(chuàng)業(yè)投資基金的，可以同時經營嗎？答：目前有多重經營范圍的`管理人，依然可以在經營范圍內發(fā)行產品。但在入會時，協(xié)會會對其經營范圍提出整改要求，要求只能在多種經營范圍里選擇一項進行經營。而且，目前新系統(tǒng)里的經營范圍只能選擇一種，即使管理人不進行入會，在后續(xù)新舊系統(tǒng)更替時，也會在經營范圍上對有多種經營范圍的管理人進行限制。（2016.12.16“峰信使”發(fā)布的協(xié)會答復）2、目前，基金業(yè)協(xié)會提倡專業(yè)化經營，經營“證券投資基金”或“股權與創(chuàng)業(yè)投資基金”能否兼營“其他投資基金”呢？答：不可兼營，私募投資基金管理人應當實行專業(yè)化經營。建議管理人將證券投資基金、股權與創(chuàng)業(yè)投資基金、其他投資基金 三類獨立專項經營。（2017.2.10“峰信使”發(fā)布的協(xié)會答復）來源：合規(guī)部。部分內容整合自陸家嘴私募基金研究院、海峰金色大講堂的相關文章。特別聲明：本微信平臺所發(fā)布的文章，僅代表作者觀點，謹供讀者參考。任何引用 、轉載以及向第三方傳播的行為請預先通知海銀財富，并請在引用、轉載以及向第三方傳播中標明出處。

私募基金登記備案相關問題解答

私募基金登記備案相關問題解答

以下是百分網小編收集整理的關于私募基金登記備案相關問題解答具體內容，希望可以為你提供幫助!

從業(yè)資格注冊將全面放開

問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格?怎樣進行基金從業(yè)資格注冊?

答：私募基金管理人的高級管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認定等方式，具體請參照《私募基金登記備案相關問題解答(九)》及《私募基金登記備案相關問題解答(十一)》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。

基金從業(yè)資格注冊以機構統(tǒng)一注冊為主，已在基金行業(yè)機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)申請基金從業(yè)資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業(yè)機構任職的，不必找機構“掛靠”，可以先由個人直接向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，在相關機構任職后，由所在任職機構向協(xié)會申請變更。協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關功能，預計于2017年一季度完成系統(tǒng)升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業(yè)資格注冊，具體注冊流程另行通知。

根據《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號)的有關規(guī)定，對已通過基金從業(yè)資格相關科目考試的，可以在考試通過后的4年內向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。對已通過基金從業(yè)資格相關科目考試超過4年的，在2017年7月1日前認可其考試成績，并可在此時間前按規(guī)定向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;對已通過基金從業(yè)資格相關科目考試，但滿4年未注冊基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊需重新參加基金從業(yè)資格考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。

問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓學時?

答：私募基金從業(yè)人員應當遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專業(yè)知識，了解創(chuàng)新業(yè)務、理論與技術前沿，并根據新業(yè)務、新形勢及時更新技術知識和專業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。

按照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，已經取得基金從業(yè)資格的.私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學時的后續(xù)培訓方可維持基金從業(yè)資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個學時的后續(xù)培訓;對在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內完成15個學時的后續(xù)培訓。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應按照上述規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓。

后續(xù)培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。面授培訓可關注協(xié)會網站或公眾號發(fā)布的每年度培訓計劃和每期培訓通知;遠程培訓可登陸遠程培訓系統(tǒng)(http://peixun.amac.org)參加學習，機構用戶或個人用戶均可通過遠程培訓系統(tǒng)進行注冊、選課、在線支付和課程學習。個人憑有效身份證件注冊并完成相應的培訓學時后，學時信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會網站“從業(yè)人員管理—培訓平臺—培訓學時查詢”進行查詢。

不能找外部人員“掛靠”

問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?

答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

(一)不得在非關聯(lián)的私募機構兼職。

(二)在關聯(lián)私募機構兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關聯(lián)機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協(xié)會將重點關注在多家關聯(lián)機構兼職的高級管理人員履職情況。

(三)對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關注其變更原因及誠信情況。

(四)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

已登記機構應當按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會將按照有關規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規(guī)范的機構整改。

問：根據近期媒體報道，個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”，協(xié)會如何評價?

答：私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風險。

個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經查實，協(xié)會將記入個人誠信檔案，視情節(jié)嚴重程度，采取行業(yè)內譴責、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協(xié)會將公開譴責，并將虛假填報情況進行公示，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業(yè)務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定。若出現上述違規(guī)情形，一經查實，協(xié)會將對此類中介服務機構公開譴責，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其相關業(yè)務并加入黑名單。